2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.pdf

丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习 试题 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（ ） A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程 B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以 不提交大额交易报告 C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监 督管理 D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责 【答案】 C 2、交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券 标的证券的名单，并向市场公布。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A 3、证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信 息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从 事相关交易活动，涉及 （）情形之一的，应予立案追诉。 A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B. Ⅱ.Ⅳ C. Ⅰ.Ⅳ 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 4、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按 照合理的价格收购其股权（ ）。 A.②③④ B.①②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 A 5、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 6、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准 公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报 告。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 百学须先立志。——朱熹 【答案】 C 7、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。 A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券 交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告 B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监 会冻结相关证券账户或资金账户 C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种 （但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买 入和卖出指定证券或全部交易品种 D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易 所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行 【答案】 D 8、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以 下（ ）行为的，视为刚性兑付 。 A.①②③ B.②③④ C.①② D.①②③④ 【答案】 D 9、融资融券的标的证券为债券的，应当符合 （）条件 。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 人人好