2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年高频考题（带参考答案）.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年高频考题（带参考答案） 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.单项选择题(共10题) 1.自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有（）。 Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表” Ⅱ.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件 Ⅲ.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件 Ⅳ.申请人填写“股份非交易过户登记表” A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅳ 2.有限责任公司的股东享有下列哪些权利（）。 Ⅰ查阅股东会会议记录和公司财务会计报告 Ⅱ在公司登记后，可以抽回出资 Ⅲ按照出资比例分取红利 Ⅳ公司新增资本时，可以优先认缴出资 A. ⅠⅡ B. ⅡⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ 3.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。 I. 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3生内无其他重大违法行为 II. 公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元 Ⅲ.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市 A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ C. Ⅰ Ⅲ Ⅳ D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ 4.证券业从业人员不得从事()。 Ⅰ隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ买卖法律明文禁止买卖的证券 A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ B. Ⅰ Ⅱ Ⅳ C. Ⅲ Ⅳ D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ 5.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。 I. 抵押融资 II. 资金拆借 III. 对外担保 IV. 可能承担无限责任的投资 A. I、II、III B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. II、IV 6.（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.上市公司的董事 Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.上市公司的一般工作人员 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 7.证券发行人应当就下列 ( ) 事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司倩券 Ⅲ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形 A. Ⅰ,Ⅱ B. Ⅰ,Ⅲ C. Ⅱ,Ⅲ D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ 8.基金管理人的权利不包括( ) 。 A. 运作和管理基金资产 B. 保管基金资产 C. 代表基金行使股东权利 D. 获取基金管理人报酬 9.《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。 A. 市场风险 B. 投资风险放大 C. 政策风险 D. 违约风险 10.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ.在决议表决时；被担保人可以选择参加表决Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过；方为有效 A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C. Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 二.多项选择题(共10题) 1.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。 A. 资金账号（或股东账号） B. 证券代码 C. 委托买卖价格 D. 委托买卖数量 2.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。 A. 继承公证书 B. 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C. 继承人身份证原件及复印件 D. 证券账户卡原件及复印件 3.变更注册程序下列正确的是（）。 A. 提出变更请求 B. 对变更申请进行审核 C. 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料 D. 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息 4.协会会通过一些途径采集诚信信息，一下正确的是。（） A. 协会以外生体做出的、符合本办法第十条规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统 B. 全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所 C. 中国证券业