2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷).pdfVIP

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第1页 2023 年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测 题库 (名校卷) 单选题（共 40 题） 1、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工 作日内向（ ）报告。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 【答案】 B 2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经 营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.3 B.4 C.2 D.1 【答案】 A 3、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予 警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律 处分，处（）罚款。 A.5 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.1 万元以上 10 万元以下 2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第1页 2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第2页 D.1 万元以上 3 万元以下 【答案】 C 4、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司 【答案】 D 5、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（ ）同意外，期货从业人 员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会 【答案】 C 6、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。 A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担 【答案】 A 2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第2页 2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)--第3页 7、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他 非法利益的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 A 8、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 【答案】 D 9、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 【答案】 B 10、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责 令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款； 2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(