银行员工行为排查管理办法模版.docx

银行员工行为排查管理办法模版 巡查、检查、考核、督导、培训等，对员工的行为进行持续监控和管理。 第八条在排查过程中，应当采取多种方式，包括但不限于：调阅档案、询问员工、检查物品、监控录像等，对员工行为进行全面排查。 第三章排查内容和流程 第九条员工行为排查的内容应当包括以下方面： （一）违反法律法规、规章制度的行为； （二）违反职业道德和操守的行为； （三）违反内部控制制度的行为； （四）违反操作风险管理制度的行为； （五）其他可能引发风险的行为。 第十条员工行为排查流程应当包括以下环节： （一）排查计划的制定； （二）排查方案的制定； （三）排查对象的确定； （四）排查方法的选择； （五）