2023年金融市场基础知识试题库与答案（500题）.docVIP

2023年金融市场基础知识试题库与答案 题目：【单选题】 以下债券发行主体为美国州政府的是（）。 A金.融债券B公?司债券C可.转换债D收.益债券 【正确答案】：D 【答案解析】：美国的地方债券称市政债券，主要分两类：一类是以州和地方政 府的税收为担保的普通债务债券 题目：【单选题】 债券票面的基本要素有（。）I .债券发行者名称II .债 券的票面利率III.债券到期期限IV.债券承销者名称 A、 I . II. B、 II. III. C、 I . II. III. D、 I . II. III. IV. ［正确答案］:c 【答案解析】：通常，债券票面上有四个基本要素：（1）债券的票面价值；（2） 债券的到期期限；（3）债券的票面利率：（4）债券发行者名称。 题目： 【组合选择题】 下列属于证券结算风险的是（）。1?流动性风险； II .信用风险；III.操作风险；IV.财务风险 A、 I . III. IV B、 II. III C、 I . IV D、 I . II. III 【正确答案】：D 【答案解析】：证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风 险和结算银行风险等。 题目： 【组合选择题】 下列有关T章程的表述，正确的是（）。I.国际市 场上的转持服务提供商在2008年修订了行业自律标准-T章程，规定了业绩报告 的规范，并被业界普遍接受II. T-Charter作为纲领性文件，规定了转持也五的 基本原则，T-Standard作为具体标准，对转持业务的具体操作过程进行规范 T章程是为促进转持管理业务健康发展，由转持管理人自愿遵从的行为规范 T章程具备强制性，并且具备合同性质 A、I . II. IV B、 I . III. IV C、 II. III. IV D、 I . II. Ill 【正确答案】：D 【答案解析】：T章程不具备强制性，也不具备合同性质，只是促进转持管理业 务健康发展，由转持管理人自愿遵从的行为规范。 题目：［单选题】 证券交易内幕信息的知情人包括（。）I .发行人的高级 管理人员II.持有公司5%以上股份的股东III.由于所任公司职务可以获取公司 有关内幕信息的人员IV.证券监督管理机构工作人员 A、 I . II. B、 I . III. IV. C、 II. III. IV. D、 I . II. III. IV. 【正确答案】：D 【答案解析】：《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行 人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监 事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行 人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公 司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券 的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、 证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券督管理机构规定的 其他人。 题目：［单选题】 契约型基金与公司型基金的区别有（。）I .资金性质不 同II.投资者地位不同111?基金营运依据不同IV?发行规模不同 A、 I . II. B、 II. III. C、 I . II. III. D、 I . II. III. IV. 【正确答案】：C 【答案解析】：契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：（1）资金的性 质不同；（2）投资者的地位不同；（3）基金的营运依据不同。 题目： 【组合选择题】 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、 促进行业共同发展方面，具体表现为（）。I.从业人员的资格管理II .从业人员 的后续职业培训III.制定从业人员的行为准则和道德规范IV.对会员单位制定业 务指引 A、 I . II. Ill B、 I . II. IV C、 II. III. IV D、 I . II. III. IV 【正确答案】：D 【答案解析】：I、II、III项属于证券业协会对从业人员的自律管理，IV项属于 对会员单位的自律管理。 题目： 【单项选择题】 下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法 中，错误的是（）。 A、 标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本 利差 B、 标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销 C、 标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 D、 标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销 【正确答案】:C 【答案解析】：在“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率 或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价 格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承 销。 题目： 【单项选择题】 如