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证券业从业人员执业行为准则
中国证券业协会
证券业从业人员执业行为准则
(中国证券业协会 2023 年 1 月 19 日)
第一章 总则
第一条 为标准证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监视治理条例》等法律法规,制定本准则。
其次条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条 中国证券业协会〔以下简称“协会”〕依据本准则对从业人员的执业行为进展自律治理。协会的自律治理工作承受中国证券监视治理委员会〔以下简称“中国证监会”〕的指导和监视。
第四条 本准则所称的证券业从业人员〔以下简称“从业人员”〕是指:
〔一
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