中国铁塔股份有限公司供应商负面行为管理办法.docxVIP

PAGE2 / NUMPAGES2 中国铁塔股份有限公司供应商负面行为 管理办法（试行） 总则 为加强供应商管理，约束供应商履约行为，管控采购与执行风险，支撑公司持续稳定发展，根据国家相关法律、法规和《中国铁塔股份有限公司采购管理办法（2020年修订版）》，结合公司实际情况，制定本办法。 本办法适用于中国铁塔股份有限公司总部各部门、各直属单位、各子公司、各省级分公司、各地市级分公司。 本办法所称的供应商是指参与公司各级采购行为（以合同方式有偿获得物资和服务，包括购买、委托、外包和租赁等，不含财务费用、折旧摊销），为公司提供物资或服务（以下统称为“产品”）的法人、非法人组织或自然人。 供应商负面行为指供应商对中国铁塔生产运营、客户服务、企业形象等带来负面影响或造成经济损失的行为，根据影响程度分为一般负面行为和严重负面行为。 一般负面行为管理 一般负面行为指供应商在日常履约过程中的一般违约行为，包括接单不及时、延迟发货（服务）、一般质量问题以及服务不到位等。中国铁塔对供应商一般负面行为的管理手段包括日常投诉、扣减后评估得分、降低供应商评级等。 日常投诉按“谁采购谁负责”原则由合同签约主体对应的采购管理部门督促解决。 扣减后评估得分按照项目性质分类实施，集约化采购在月度后评估得分中扣减，单项目采购由使用部门按照合同约定在后评估中一次性扣减。 其中，集约化采购月度后评估由地市分公司商合岗每月1日发起（或接受省分公司后评估方案），组织地市实施人员对供应商包括技术、质量、交付、服务、成本以及一点结算等内容进行评价；集约化采购实时后评估由地市分公司收货后对每个订单进行综合评估，物资类订单评估到货及时性和到货完好性，服务类订单评估人员到位情况和服务提供情况。 省分公司每年根据供应商后评估数据按产品大类组织供应商评级。集约化采购供应商评级结果来源于月度后评估和实时后评估，占比分别为80%和20%。 供应商评级结果分优秀、合格及淘汰三个级别，具体标准如下： 优秀：综合表现90分以上且排序前10%。 合格：综合表现合格（60分-90分）或综合表现90分以上但排序不在前10%的，正常履约。 淘汰：综合得分60分以下。淘汰供应商将纳入省级黑名单，总部集约化采购供应商被淘汰后直接纳入全国黑名单。总部单项目供应商被淘汰后纳入总部黑名单，参照省分公司黑名单处理。 五个及以上省评为优秀且不在黑名单范围内的供应商，可升级为全国优秀供应商，总部采购管理部门通过铁塔在线商务平台予以公示。 优秀供应商在正常履约同时还可获颁优秀证书，份额调整时优先调增，可参与公司技术标准制定、创新产品试点，享受更优惠付款条件（如增加预付款），减少履约保证金金额/质量保证金金额，以及省分公司规定的其他奖励。 一般负面行为投诉处理流程 集约化采购 总部集约化采购产品，经总部授权由省分公司采购管理部门牵头督促解决；省分公司集约化采购产品（包括物资与服务），由省分公司采购管理部门负责督促解决。 经部门领导审批，地市分公司使用部门（发起人）在平台向供应商发起投诉，说明违约事实及合理诉求（包括解决时限），该投诉同时以邮件等形式通知地市分公司采购管理部门。 供应商认可投诉，解决问题并按合同约定接受处罚，处理结果反馈给投诉发起人，同时抄送地市分公司采购管理部门。地市分公司采购管理部门根据有效投诉数量扣减该供应商月度评估得分，每个有效投诉扣减0.5分（百分制）。 供应商不认可投诉，接到投诉24小时内提供证明材料反馈发起人。发起人认可证明材料的，撤销投诉，部门领导审批后投诉流程结束；发起人不认可证明材料的，部门领导审批后转至地市分公司采购管理部门判定，有效投诉按以上第2条执行，无效投诉结束流程。 供应商接到投诉，未在约定时限内响应或者未按合同约定处理投诉且需暂停其合作资格的，地市分公司采购管理部门可将违约情况报省分公司采购管理部门。省分公司采购管理部门核实情况后，经部门领导审批可暂停该供应商在投诉地市的合作资格、替补新供应商，按合同约定发起处罚，通过在线商务平台发布违约通报，并由地市分公司在月度评估中扣分处理。 连续12个月内，供应商同一产品在同一省第二次暂停地市合作资格，省分公司采购管理部门经过审批后可暂停供应商该产品在本省合作资格并通过在线商务平台发布违约通报。 暂停合作资格的供应商，三年内参加总部或者省分公司同类产品采购项目时，根据暂停合作资格省市数量进行扣分。其中，一个地市扣1分（百分制），一个省分公司扣3分（百分制）。 连续12个月内，供应商同一产品在两个及以上省暂停合作资格，总部采购管理部门可暂停供应商该产品在全国合作资格，并禁止该产品参与下一次全国范围内的采购项目，同时通过在线商务平台发布违约通报。 暂停合作资格供应商完成整改后，向省分公司采购管理部门提交整改报告及恢复资格申请，采购