期货投资者适当性知识测试题库.docx

近一年内拥有累计许多于（）个交易日境内交易所的期货合约，期权合约或许集中清理的其 他衍生品交易成交记录或许认同境外成交记录的客户，可宽免部分条件为其参加推行适合性制度的上市品种申请开立交易编码或开通交易权限。 A.50B.150C.100 客户开仓数目不得超出交易所规定的交易限额。对超出交易限额的客户，交易所能够采纳的举措不包含（） A.强行平仓B.电话提示C.要求报告状况 期权，也称选择权。当期权买方选择行权时，卖方（） A一定履约B与买方磋商能否履约C能够违约 看涨期权的买方希望标的财产的价钱会（），而看跌期权的买方则希望标的财产的价钱会（） A上升；下跌B下跌；上升C上升；下跌 以下对于自然人参加商品期货交割月交易表述正确的选项是（） 自然人可否进入交割月需依照详细交易所规则而定 自然人不可以进入交割月 自然人能够进入交割月 客户拥有累计许多于10个交易日、（）笔以上境内交易场所的期货合约或许期权合约仿真交易成交记录，能够申请推行适合性制度的上市品种交易编码的开立或许交易权限的开通。 A30B20C10 连续交易阶段，期货合约成交是以（）为原则。 A数目优先，时间优先B价钱优先，时间优先C价钱优先，数目优先 经营机构应该见告投资者，应综合考虑自己风险承受能力与经营机构的适合性般配建议，独 立做出投资决议并担当投资风险；经营机构提出的适合性般配建议（），其执行投资者适合 性职责不可以代替投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应该担当的投资风险、履约责任以及花费。 不表示其对产品或服务的风险和利润做出实质性判断或许保证 是投资者决议的独一标准 代表其对产品或服务的风险和利润做出实质性判断或保证 在期货行情中，“涨跌”是指某一期货合约在当天交易时期的最新价与（）之差。 —— 上一交易日结算价 开盘价 上一交易日收盘价 投资者主动要求购置风险等级高于其风险承受能力的产品或许接受有关服务的，经营机构在 确认其不属于（）后，应该要求投资者签订特别风险警告书，确认其已知悉产品或服务的风险特点，风险高于投资者承受能力的事实及可能惹起的结果，才能够知足其要求。 风险承受能力最低类型投资者 专业投资者 高风险承受能力的投资者 期权的（）拥有在未来某一时间以特订价钱买入或许卖出标的物的权益。 A卖方B卖方与买方商讨确立C买方 交易所推行大户报告制度。客户持仓达到交易所报告界线的，（） A咨询交易所能否需要报告B不需要向交易所报告C应主动向交易所报告 交易所在（）中规定了参加特定品种期货交易的客户应切合的标准。 A结算细则B期货交易者适合性管理方法C交易细则 依据涨停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价钱颠簸（）规定的涨跌幅度。 A不可以够等于B能够大于C能够小于等于 期货合约的标准化是指除（）之外的全部因素都是一致规定的。 A合约有效期B价钱C报价单位 每天期货交易结束后，交易所依照（）结算全部合约的盈亏、交易保证金，收取手续费等花费，同时划转对付的款项。 A收盘价B当天结算价C成交价 交易限额是指交易所规定会员或许客户对某一合约在某一限期内（）的最大数目。 A持仓B开仓C平仓 以下哪一项不属于参加特定品种期货交易的个人客户需要切合的标准？（） 拥有健全的期货交易管理有关制度 2 —— 拥有交易所规定的交易经历 具备期货交易基础知识，认识有关业务规则 经营机构应该利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，连续追踪和评估投资者风险承 受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应该（），并以书面方式记录保存。 A经期货交易所同意B将风险承受能力评估结果交投资者签订确认C上报中国证监会 同意 期货投资者不得采纳（）下达交易指令。 A书面拜托B全权拜托期货企业C电话拜托 依照《证券期货投资者适合性管理方法》要求，将投资者分为（），并实行差别化适合性管 理。 A谋利者和套利者B一般投资者和专业投资者C一般投资者和特别投资者 买方只好在期权到期日才能行权的期权叫做（） A欧式期权B看涨期权C美式期权 判断题 同一客户在同一期货合约上能够同时拥有买方向和卖方向的双向持仓（对） 看跌期权的买方行权后，持仓转变为标的物的多头。（错） 期货推行双向交易，既可先买后卖，也能够先卖后买。（对） 境内交易者能够经过境内期货企业或许境外的经纪机构申请开户。（错） 投资者应保证资本根源的合法性。（对） 期货经营机构能够向一般投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或许服务。 （错） 保证金能够是期货交易者依照规定缴纳的资本，或许提交的价值稳固、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。（对） 为获取期权合约所给予的权益，期权卖方须向买方支付必定数目的权益金，不需要缴纳保证金。（错） 3 —— 交易所能够依据市场风险状况调整涨跌停板幅度