内部质量体系审核范例.doc

---------------------------- 内部质量体系审核范例 内部审核控制程序 1.目的 确保本公司质量管理体系的有效性和符合性，并及时采取纠正预防措施，以实现体系的持续改进。 2. 适用范围 适用于本公司质量管理体系覆盖的所有过程、部门和场所的审核。 3 .定义 无 4 职责 4.1 管理者代表及品质部负责内部质量审核(以下简称内审)的组织、管理、领导工作。 4.2 内审小组负责内审的准备、实施、报告、验证等工作。 4.3 公司各部门积极配合，接受内审;并对内审中出现的不合格项采取纠正与预防措施。 5 作业内容 精选资料 ---------------------------- 5.1 内审的策划 5.1.1 每年年初，管理者代表应根据标准和实际需要编制一份该年度审核计划，呈报总经理批准后组织实施，内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少二次。 5.1.2 如下特殊情况时可提出内审要求: a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时; b) 当机构和职能有所重大变更时; c) 发现严重不合格而需要审查时; d) 第三方审核认证或监督审核前; e) 总经理提出要求时。 5.1.3 管理者代表依据以上情况适时提出内审建议，总经理批准后实施。 5.2 成立内审小组 5.2.1 根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，管理者代表提出内审小组名单，总经理批准后组成内审小组。 5.2.2 内审人员资格条件: a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干; b) 内审人员须通过质量管理体系内审课程培训并考试合格; 内审人员须经总经理确认授权。5.2.3 内审人员职责 5.2.3.1 内审组长职责 精选资料 ---------------------------- a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作; b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行; c) 确认内审员审核发现的不合格项报告; d) 向管理者代表和总经理提交审核报告，报告内容包括对受审核方提出改进建议和要求; e) 做好审核实施过程中文件的分发工作。 5.2.3.2 内审员职责 a) 根据审核要求编制检查表; b) 按审核计划完成审核任务; c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告; d) 支持配合内审组长工作，协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核; 5.3 编制审核工作计划 5.3.1 由内审组长编制审核工作计划，经管理者代表批准后组织召开审核小组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员清楚了解审核任务。 5.3.2 审核工作计划包括以下内容: a) 被审部门目的、范围、日期; b) 依据的文件; 精选资料 ---------------------------- c) 审核的主要项目和时间安排; d) 内审员分工. 5.4 编制检查表 审核前内审员应根据分工编制检查表。检查表要求: a) 应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司客户的一些特殊要求; b) 使用一段时间后形成相对稳定内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。 5.5 通知审核 内审前至少提前一周通知受审部门，审核工作计划应得到受审核部门负责人的确认。 5.6 首次会议 5.6.1 现场审核前召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及有关人员参加，会议由内审组长主持，与会人员应签到，会议时间以不超过半小时为宜。 5.6.2 规模较小、时间较短或常规性内审，可不召开首次会议，是否需要召开首次会议由内审组长决定。 5.6.3 首次会议召开的主要内容: a) 向受审核部门介绍审核组成员分工; b) 声明审核范围、目的和依据; c) 简要介绍实施审核所采用的方法和程序; d) 在审核组和受审核部门之间建立联系; 精选资料 ---------------------------- e) 宣读审核计划，澄清审核计划中不明确的内容。 5.7 现场审核 5.7.1 现场审核原则 a) 以客观事实为依据的原则。客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含有任何个人猜想、推理成分; b) 标准与实际核对原则。凡标准与实际未核对过的项目，都不能判为合格或不合格; c) 依次递进审核的原则。审核包括实际有没有、做没做、做得怎样三个方面依次递进; d) 独立公正原则。审核员进行内审活动与受审核方无直接责任关系。 5.7.2 收集客观证据 客观证据包括: a) 存在的客观事实; b) 与被审核的质量活动负有责任的人的谈话。 c) 现行有效的文件和记录。