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反恐国际风险评估记录 供应链 步骤 活动/服 务类型 潜在威胁、平安漏洞 或弱点 风险影响或危害说明 发生 概率L 后果严 重性S 风险等级 风险应对计划 责任单 位/人 完成或启 动日期 措施有效性 验证/评估 系数R 等级 原物料 供应商 产地 原材产地来自反恐高风险国 家 原材料携带违禁物品 2 5 10 中 甄别原材料公司，更换来自高风险国家的 供应商：要求各级供应商对原材料的目的 国家进行核对，对高风险的国家的原材料 进行核实，禁止在高风险国家或地区或承 包商处采购原材料. 采购 运输 运输商没有按反恐要求对司 机背景调查 司机有可能调换产品或加入 违禁物品 2 5 10 中 要求各级供应商选择有资质的运输公司， 定期对司机进行背景调查. 采购 2级供应 商（分包 商） 门卫 门卫不能按反恐要求人员进 行监控 门卫不能有效的监控及阻挡 非法侵入人员，非法侵入人 员进入后，对工厂进行破坏 2 5 10 中 要求定期对门卫进行培训，门卫的职责说 明耍张贴，外来人员必须要核对相关的信 息如身份证明：外来人员的包裹需要开包 检查 采购 包装 车间 供应商包装区域没有限制人 员进出 包装过程有可能被恐怖分子 放入物品 2 5 10 中 培训供应商，包装车间需要授权人员进 入，非授权人员需耍经过平安主任培训且 限定时间进入 采购 仓库 仓管员没有背景调查，没有按 反恐要求对来访人员登记，查 核身份 产品货物被更换或掉包 3 5 15 中 培训供应商，仓库需要授权人员进入，非 授权人员需要经过平安主任培训旦限定时 间进入仓库， 采购 运输 运输商未评估，运输司机没 有背景调查：货柜运输平安 失数 运输过程被掉换货物或放入 违禁爆炸物品 1 5 5 中 要求供应商对运输商进行评估，评估合格 运输才能执行运输，运输司机要定期背景 调查 采购 社会责任 没有进行对预防走私，人口 贩卖：奴役工的管理 供应链中相关人口贩卖和奴 役工的风险识别和确认的不 充分 2 5 10 中 将预防走私、人口贩卖，奴役工以及与外 来劳务工和强迫劳工等有关内容文件化到 公司的反恐管理手册及相关记录中，并按 要求执行和保存相关记录 行政部 本厂 平安愿景 与责任 没有反恐方针、玫策，供应 链平安声明 反恐体系不建全、公司反恐 政策不明确 1 5 5 中 书面明确工厂反恐方针、政策、供应链安 全声明，并每年评审和更新 行政部 本厂 平安愿景 与责任 没有定期进行反恐内审 不能对公司反恐体系进行全 面稽核，不能及时发现不安 全因素 2 3 6 中 每半年全少进行一次反恐内审，并不定期 组织内审员对各部门的安保工作进行稽核 行政部 第1页共14页 本厂 物理进出 控制 访客携带违法或不明物品进 入厂区 违法或不明物品进入厂区， 可能发生恐怖事件 2 5 10 中 对所有访客及其随物品，会保日期，进 出时间，访客姓名，来访目的和随行人 员姓名、访客证编号。 保安 本厂 物理进出 控制 访客证被非法分子伪造：访 客证未进行管理 不明人员进入公司，可能发 生恐怖事件 1 5 5 中 保安室放置有编号的访客证（一人一 证）， 访客进入登记后分发并在离厂时回收。 保安 本厂 人事平安 非法人员混入公司实施恐怖 活动 非法人员混入公司 3 5 15 中 培训保安要求核实来访人员的信息，登 记来访车辆，检查来访人员行李包是否 携带违禁物品 行政部 本厂 人事平安 没有对敏感岗位员工进行背 景调查 非法人员进入公司敏感区工 作实施恐怖活动 2 5 10 中 当有换岗或新到岗均需做背景调查，至 少 一年一次对其犯罪记录/工作经历/家 庭状况和吸毒历史调查。 行政部 反恐国际风险评估记录 第10页共14页 供应链 步骤 活动/服 务类型 潜在威胁、平安漏洞 或弱点 风险影响或危害说明 发生 概率L 后果严 重性S 风险等级 风险应对计划 责任单 位/人 完成或启 动日期 措施有效性 验证/评估 系数 R 等级 本厂 教育、培 训和认知 未进行反恐意识培训，员工 平安及警觉意识培训不够， 没有按要求防止恐怖事件 员工反恐意识淡薄，当发生 反恐事件时员工无法识别及 报告 4 3 12 中 建立培训计划，新员工入职时进行反恐 安 全要求的培训：每6个月更新安保意识 培 训教材和对工厂所有员工（包括管理者 和 保安）再次培训一次：定期对有助于维 护 货物完整性，识别内部阴谋和保护权限 控 制的员工进行特定的培训。 行政部 本厂 教育、培 训和认知 没有对员工进行当前恐怖主 义威胁，走私趋势以及热点 事件案例宣传 发生恐怖事件时，员工不能 及时识别 2 3 6 中 定期收集和更新张贴在公司公告栏及各 部门显眼处张贴反恐意识宣传海报。 行政部 货运代理 公司 报关处理 货物出口文书信息不清晰