GMP认证 计算机化系统验证管理规程.doc

此处省去企业标识和名称 第 第 PAGE 20 页 共 NUMPAGES 24 页 名称 计算机化系统验证管理规程 编号 SMP-QA-XX 版本号 XX 制定人/日期 部门审核人/日期 QA审核人/日期 批准人/日期 生效日期 QA经理/日期 颁发部门 质量管理部 分发部门 各职能部门 1.目的：本规程是对与GMP相关的计算机控制系统的用户需求及其设计、安装、运行的正确性稳定性以及工艺适应性的测试和评估，以证实该计算机控制系统能达到设计要求及规定的技术指标，且能够长期稳定工作。 2.范围：本规程适用于被确定为与GMP相关的计算机控制系统的验证管理，此类计算机控制系统主要用于物料控制及管理、实验室设备控制及信息管理、生产工艺及控制、生产工艺设备控制、公用设施控制。 3.职责 3.1质量保证部：负责验证方案及报告的审核批准，并确保按照验证方案实施，参与验证偏差调查及变更审批，并负责将验证报告归档保存，组织供应商审计。 3.2使用部门：负责制订用户需求和验证方案，参与系统的验收、安装及组织并落实安装确认、运行确认、性能确认，参与验证偏差调查及变更审核，参与供应商审计。 3.3物料部：负责筛选供应商并参与供应商审计。 3.4工程部信息管理岗：参与URS和验证方案的制定，参与验证偏差调查及变更审核，参与供应商审计。 4.内容 4.1定义 4.1.1计算机控制系统：由硬件、系统软件、应用软件以及相关外围设备组成的，可执行某一功能或一组功能的体系。本文计算机控制系统包括PLC控制系统。 4.1.2源代码：以人类可阅读的形式（编程语言）表示的初始的计算机程序，在计算机执行之前，需译成机器可阅读的形式（机器语言）。 4.2验证流程图：见附录。 4.3验证内容 4.3.1验证小组的组成及职责 4.3.1.1验证小组的组成由供应商、质量保证部、设备工程部、IT及使用部门所组成。 4.3.1.2系统验证各实施部门职责 名称 计算机系统化验证管理规程 编码 SMP-QA-XX 版本号 XX 此处省去企业标识和名称 使用部门：负责制订用户需求和验证方案，参与系统的验收、安装及组织和落实安装确认、运行确认、性能确认，参与验证偏差调查及变更审核。 质量保证部：负责验证方案及报告的审核批准，并确保按照验证方案实施，参与验证偏差调查及变更审批，并负责将验证报告归档保存，组织供应商审计。 采供贮运部：负责筛选供应商并参与供应商审计。 工程部信息管理岗：参与URS和验证方案的制定，参与验证偏差调查及变更审核，参与供应商审计。 4.3.2计算机软件分类 4.3.2.1 GAMP根据系统的风险性、复杂性和创新性，对计算机系统进行分类，通过对系统进行分类来协助确定验证活动和文件范围，软件分类如下： 分类 描述 验证方法 I.基础软件 已建有的商业可利用性网络和操作系统，如： Windows XP/7，Linux，Mac OS。 基础软件工具，包括网络监控软件、批处理作业计划工具、安全软件、防病毒软件、配置管理工具。 确认名称及版本号，按照所批准的安装规程验证正确的安装方式。 = 3 \* ROMAN III.非配置软件 包括业务中使用的非定制商业产品。其中既包括不可被配置的系统，又包括虽可配置但只使用默认配置的系统。如：基于中间件的应用程序，COTS软件，仪表仪器。 简化的生命周期方法； URS； 记录版本号验证正确安装方式； 基于风险的供应商评估； 记录版本号，验证正确的安装方式； 基于风险进行测试； 有用于维持系统符合性的规程。 = 4 \* ROMAN IV.可配置软件 可配置的软件产品提供配置用户特定业务流程的标准界面和功能。其中包括配置预先设计的软件。如企业资源计划系统（ERP）、实验室信息系统（LIMS）。 生命周期法； 基于风险的供应商评估，证明供应商有合适的质量控制体系； 记录版本号，验证正确的安装方式； 进行基于风险的测试； 有用于维持系统符合性的规程。 = 5 \* ROMAN V.用户定制软件 这些系统或子系统是为了满足公司特定的需求而开发的。客户定制开发包括一个完整的系统或对现有系统进行延伸。此类软件也包括可配置的客户软件。 与上相同，加上更严格的供应商评估审计； 贯穿于整个生命周期的文档资料。 计算机硬件分类： 分类 描述 验证方法 I.标准硬件 标准硬件包括输入、输出设备，如标准个人计算机，打印机、条码扫描仪、程序控制系统（PLC、SCADA系统）、服务器、网络硬件以及有标准硬件组成的设备。 通过文件记录下生产厂家或供应商的详情、序列号