国家开放大学（电大）《证券投资基金》2020年09月春季期末考试真题及答案（试卷代号3961）.pdf

越努力，越幸运！欢迎下载！ 试卷代号：3961 座位号仁二］ 国家开放大学2020 年春季学期期末统一考试 证券投资基金 试题（开卷） 2020 年 9 月 巨 三 一、单项选择题（每题 3 分，共 15 分） 1. 基金一般以（ ）为基本原则． A. 组合投资、分散风险 B. 集中投资、集中风险 c. 组合投资、集中风险 D. 集中投资、分散风险 2. 收人性基金以（ ）为基本目标。 A. 股权控制 B. 资本的长期增值 C. 稳定的经常性收人 D. 兼顾资本增值与稳定收益 3. 依据《证券投资基金法》的规定，我国公开募集基金的基金管理人一般只能由依法设立 的（ ）担任。 A. 基金管理公司 B. 商业银行 C. 投资管理公司 D. 证券公司 4. 公募基金总负债不得超过基金净资产的（ )。 A. 30% B. 40% C. 50% D. 60% 页眉页脚可删除，欢迎下载！ 1739 越努力，越幸运！欢迎下载！ 5. 以下关于基金收益的说法，不正确的是( )。 A. 股票股息收入是基金管理人选择投资组合的重要标准 B. 债券利息收入是债券型基金收益的重要组成部分 C. 证券买卖差价收入是基金收益的重要组成部分 D. 开放式基金的赎回费扣除基本手续费后的余额一般不计入基金收益 二、多项选择题（每题 5 分，共 25 分） 尸 6. 目前，在我国承担基金份额注册登记工作的机构主要是（ ）。 A. 基金管理公司 B. 中国证券登记结算有限责任公司 C. 具有基金托管资格的商业银行 D. 具有基金托管资格的证券公司 7. 投资者购买基金的主要动机有（ ）。 A. 实现资产保值增值 B. 退休养老 C. 子女教育 D. 临时性投资需求 8. 封闭式基金上市交易应符合下列（ ）条件。 A. 基金份额总额达到注册规模的 90% 以上 B. 基金合同期限为 5 年以上 C. 基金募集金额不低于 2 亿元人民币 D. 基金份额持有人不少于 200 人 9. 对千股票组合来说，构造被动的指数化股票组合的基本方法是（ ）。 A. 买入围积策略