2021年11月证券从业资格考试试题：证券市场基础知识（第一套）.docxVIP

2021年11月证券从业资格考试试题：证券市场基础知识（第一套） 　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内) 　　1、 美国最早的证券交易所是（　　）。 　　A．纽约证券交易所 　　B．芝加哥证券交易所 　　C．费城交易所 　　D．波士顿证券交易所 　　2、 证券市场的品种结构是（　　）。 　　A．依有价证券的品种而形成的结构关系 　　B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 　　C．按交易活动是否在固定场所实行而形成的结构关系 　　D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 　　3、 依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。 　　A．3亿元 　　B．2亿元 　　C．1亿元 　　D．5000万元 　　4、 基金托管人展开基金托管业务的准备阶段是（　　）。 　　A．签署基金合同阶段 　　B．基金募集阶段 　　C．基金运作阶段 　　D．基金终止阶段 　　5、 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（　　）特征。 　　A．永久性 　　B．持续性 　　C．参与性 　　D．收益性 　　6、 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法准确的是（　　）。 　　A．两者均不包含 　　B．两者都包含 　　C．前者不包含，后者包含 　　D．前者包含，后者不包含 　　7、 当前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（　　）。 　　A．国家开发银行 　　B．中国农业发展银行 　　C．中国工商银行 　　D．中国进出口银行 　　8、 我国首个中外合资证券公司是（　　）。 　　A．中信证券 　　B．中国国际金融有限公司 　　C．招商证券 　　D．野村证券 　　9、 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（　　）。 　　A．亚洲债券 　　B．欧洲债券 　　C．龙债券 　　D．外国债券 　　10、 持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，理应在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。 　　A．3% 　　B．5% 　　C．10% 　　D．15% 　　11、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月后可转换为公司股票。 　　A．8 　　B．6 　　C．12 　　D．1 　　12、 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　　）。 　　A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 　　B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算 　　C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算 　　D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 　　13、 1940年，（　　）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 　　A．英国 　　B．美国 　　C．瑞士 　　D．法国 　　14、 反映证券市场容量的重要指标是（　　）。 　　A．股票市值占GDP的比率 　　B．证券市场价值 　　C．证券化率(证券市值／GDP) 　　D．证券市场指数 　　15、 （　　）是股票最基本的特征，它是指股票能够为持有人带来收益的特征。 　　A．风险性 　　B．收益性 　　C．流动性 　　D．参与性 　　16、 股价指数期货正式产生于（　　）。 　　A．芝加哥商业交易所 　　B．芝加哥期货交易所 　　C．纽约证券交易所 　　D．美国堪萨斯期货交易所 　　17、 战略投资者理应获得配售的股票持有期很多于（　　）。 　　A．6个月 　　B．12个月 　　C．2年 　　D．5年 　　18、 可转换公司债在转换前投资者能够定期得到利息收入，但此时不具有（　　）。 　　A．股东的权利 　　B．债权人的义务 　　C．债权人的权利 　　D．债权人的责任 　　19、 只有当证券投资的名义收益率（　　）时，投资者才有实际收益。 　　A．小于通货膨胀 　　B．大于通货膨胀率 　　C．等于通货膨胀率 　　D．不等于通货膨胀率 　　20、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（　　），单独立户管理。 　　A．商业银行 　　B．金融机构 　　C．证券公司 　　D．工商银行 　　21、 关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是（　　）。 　　A．2007年世界性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 　　B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 　　C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人 　　D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 　　22、 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比