运营合规第五期02170224期.pptxVIP

运营合规周报 陕西巨丰投资资讯有限责任公司 2017年2月24日第3期 总第5期 概述 法规监管最新动态 ——中国证券业协会：学习刘主席讲话精神推动证券投资咨询行业稳中求进，实施金融合力扶贫行动 ——12386案例分享：能捕捉“黑马股”的软件是否可以购买？ 合规管理最新进展 ——重磅聚焦：巨丰投顾官方网站维权打假声明 ——全国区各事业部组织学习【全国证券期货监管工作会议刘主席讲话精神】活动火热开展 ——全国区各事业部全员签署《员工依法合规经营承诺书》进入尾声 合规审查一周概况 ——销售话术仍存在违规现象 ——客户异常反馈情况通报 本合规周报由法务合规部牵头，客服中心及各部门合规专员参与，每周五下班前发布 主送各事业部负责人、各事业部合规专员，抄送总裁、总经理 法规监管最新动态 中国证券业协会：学习刘主席讲话精神，推动证券投资咨询行业稳中求进。 2017年2月11日，中国证券业协会证券投资咨询专业委员会（简称：“专委会”）召开了主任办公扩大电话会议，组织学习2017年全国证券期货监管工作会议和刘士余主席讲话精神。王醒主任委员主持会议，证监会办公厅杨志海同志、协会会员服务二部及专委会的相关负责人，以及参与共建金融合力扶贫行动的部分机构代表参加了会议。 与会人员就证券监管工作会议上刘士余主席的讲话进行了深入的学习和热烈的讨论。 刘主席的讲话对我们证券投资咨询业务的开展有着明确的警醒： 一是业务开展规范方面，要依法合规。无论是在媒体或对外发布分析报告，还是在服务广大投资者方面，都要做到专业和坚持守法合规的底线。不要让个别机构和从业人员的不良行为，影响整个行业的形象； 二是要注重风险防范和合规性工作，进一步加强和完善证券咨询机构自身建设。在设立分支机构、业务扩展和作业流程、执业人员选聘和团队建设等方面，应当符合监管规定和行业协会自律管理要求。我们要组织行业内的从业人员深入学习、切实领会贯彻监管会议的精神，把握证券投资咨询业务的特点和易出现问题的环节，依法合规开展相关业务。 三是要提质增强证券投资咨询机构的业务水平，提升行业机构服务实体经济和投资者的专业能力。发挥证券投资咨询机构的优势，加强资本市场发展与创新研究，积极履行社会责任。 法规监管最新动态 中国证券业协会：学习刘主席讲话精神，推动证券投资咨询行业稳中求进。 与会人员一致认为，严厉打击非法证券活动和净化市场非常必要。非法证券活动不仅损害了投资者的利益、还破坏了金融和资本市场的秩序。我们一定要行动起来，积极发动全社会各方面力量，配合监管部门和司法机关坚决打击，净化资本市场生态环境。 王醒主任委员结合大家在会议上的讨论做了总结：  　　1、专委会和行业机构要深入学习刘主席讲话精神，提高政策和业务水平，加强行业和机构自身建设，依法合规开展业务，稳中求进。珍惜近一年以来我们证券投资咨询行业取得的整体发展成果，积极推动行业进步，为我国资本市场的健康发展做出新的贡献； 　　2、针对市场中出现的问题，行业机构应当对照检查，提高认识和加强业务合规性管理，防范在我们行业出现类似的违法违规情况；通过电视、报纸、网络媒体等开展投资顾问业务的公司要坚决杜绝可能出现的不规范或可能违法违规的问题，规范电视、网络等证券资讯媒体业务合作；倡导理性投资、价值投资，绿色投资。 法规监管最新动态 【12386案例分享】----能捕捉“黑马股”的软件是否可以购买？ 　　公众问答：最近频繁接到电话，对方向我推荐能捕捉“黑马股”的软件，我能购买吗？  　　12386回复：根据国家规定，只有经中国证监会许可、取得证券投资咨询业务资格的证券公司和证券投资咨询机构，才可以向投资者销售“荐股软件”。投资者可以去中国证监会网站（）首页“机构名录”栏目、中国证券业协会网站（）首页“信息公示”栏目，查询核实向您销售“荐股软件”的，是不是合法的证券经营机构。投资者在收到此类电话时，应当先对软件和推荐机构进行必要了解后，谨慎购买。 　　此外，“荐股软件”是提供证券投资咨询服务的一种方式，可以提供一些咨询信息或投资建议，供您投资决策时参考，不可能捕捉到所谓“黑马股”，更不能保证您只赚不赔。如果有人向您宣传，说他的“荐股软件”能捕捉“黑马股”，保证您用了以后一定能赚钱，那是在“忽悠”您，请您千万不要上当受骗。 合规管理最新进展 重磅聚焦：巨丰投顾官方网站维权打假声明 近期，巨丰投顾运营中心陆续接到消费者投诉，发现有人假冒我司名义开设网站并以我司的名义开展相关投顾咨询业务，该等违法行为不仅欺骗了广大消费者，也严重侵害了我司的合法权益。为此，我司在官网醒目位置发表《巨丰投顾官方网站维权打假声明》，声明内容如下： 一、本公司官方网站地址为（/），截止目前，除该地址之外的以本公司名义开设及开展相关业务的网站均属非法、假冒