期货从业资格考试_2007年期货从业资格人员考试法律法规试卷及答案.doc

2007年期货从业资格人员考试法律法规试卷及答案 1.题干.客户交易保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保存持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。　(单项选择题) 　　C.承当主要赔偿责任，最高不超过80% 　　2.题干.?期货从业人员执业行为准那么?自()施行。　(单项选择题) 　　3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。　(单项选择题) 　　4.题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保存()。　(单项选择题) 　　5.题干.()对期货市场实行集中统一的监视管理。　(单项选择题) 　　6.题干.期货经纪公司的以下行为不属于欺诈客户行为的是()。　(单项选择题) 　　D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险 　 　　7.题干.期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。　(单项选择题) 　　A.营业期限届满，股东大会决定不再延续 　　8.题干.直接进入期货交易所交易大厅内进展期货交易的，必须是()。　(单项选择题) 　　9.题干.期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进展期货交易。　(单项选择题) 　 　　10.题干.我国的期货交易必须在()内进展。　(单项选择题) 　　11.题干.我国期货交易所会员必须是()。　(单项选择题) 　　12.题干.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进展期货业务中的违法行为的行政处分，由()决定。　(单项选择题) 　　13.　(单项选择题) 　　14.题干.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。　(单项选择题) 　　15.题干.在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。　(单项选择题) 　　16.题干.?期货交易所管理方法?规定，期货交易所会员大会由()主持。　(单项选择题) 　　17.题干.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。　(单项选择题) 　　18.题干.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。　(单项选择题) 　　19.题干.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进展专项审计或稽核，发生的费用由()支付。　(单项选择题) 　　20.题干.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会()。　(单项选择题) 　　21.题干.我国?期货从业人员执业行为准那么?自()起施行。　(单项选择题) 　　22.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。　(单项选择题) 　　C.?期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表? 　 　　23.题干.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。　(单项选择题) 　　24.题干.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营方案制定的本企业的套期保值方案，须报()备案。　(单项选择题) 　　25.题干.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到()办理登记手续。　(单项选择题) 　　26.题干.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据?企业期货业务年度风险额度登记确认函?的部门是()。　(单项选择题) 　 　　27.题干.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由()承当责任。　(单项选择题) 　　28.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有()位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。　(单项选择题) 　　29.题干.期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的标准运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。　(单项选择题) 　　30.题干.根据?关于加强期货经纪公司内部控制的指导原那么?，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的前提下应力求精简，尽量减少经营运作本钱。　(单项选择题) 　 　31.题干.?期货从业人员执业行为准那么?是()对期货从业人员进展纪律处分的依据。　(单项选择题) 　　32.题干.()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为标准。　(单项选择题) 　　A.?期货高管人员任职资格管理方法? 　　B.?期货从业人员执业行为准那么? 　　C.?期货从业人员行为标准? 　　D.?期货从业人员经纪业务标准? 　　33.题干.审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。　(单项选择题) 　　34.题干.期货业务辅助人员有违反?期货从业人员执业