2019年证券从业考基本法规章节精选习题及答案.docxVIP

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2021-07-28 发布于四川
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2019年证券从业考基本法规章节精选习题及答案一、单选题（共27题，共54分） 1.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。 A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年 2.财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。 A.12 个月 B.24 个月 C.36 个月 D.3 年 3.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券