风险以及机遇评价以及应对实施措施表格范例.docx

内 外 序 部 号 因 因素/过程 素 1 内 文件管理过 程 2 内 记录管理过 程 3 内 信息交流、 沟通过程 管理评审过 4 内 程 内 内审过程 内 改进过程  . 风险和机遇评价及应对措施表 JL/SXDR-119-N0 风险及机 风险及机遇的识别 遇的评估 风 控制措 严 风险及机遇应对措施 施有效 频 险 风险和机遇 重 性评价 度 等 度 级 失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。 有效 外来文件识别不全， 不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。 有效 记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。 有效 记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。 有效 沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。 有效 信息不真实，致不能针对性改进或 1 2 2 与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 有效 决策失误。 真实有效信息。 策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。 有效 改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。 有效 走形式，结论失真，改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。 有效 际意义。 策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。 有效 内审人员能力不足，影响内审深度 1 2 2 外培内审员并取证。 有效 和有效性。 抽样不均衡，致内审结果有效性、 1 3 3 合理均衡抽样。 有效 符合性结论失真。 内审员的选择没有独立性，影响内 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。 有效 审有效性。 内审不合格整改不到位，未验证内 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。 有效 ;. . 审不合格整改效果差，有效性差。 不合格 / 不符合， 未按规定要求整改 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。 有效 或整改不到位，问题未消除。 1 不合格 / 不符合整改后未重新验收， 1 3 3 验证人员必须签字确认，制定考核办法考核。 有效 致风险升级。 合格 / 不符合原因不分析不准确， 采 取纠正措施无效，导致问题升级扩 1 3 3 主控部门组织相关部门负责人进行分析，查到真正的原因。 有效 合规性评价 大。 7 内 未按法规要求执行，导致违规的风 过程 3 2 6 加强培训教育，提高员工执法意识，主控部门增加监控力度。 有效 险。 未对法规执行情况进行监控和评 3 2 6 加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要求实施监控，主控部部门 有效 价，违规未发现，继续违规的风险。 定期组织评价。 环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。 3 2 6 结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。 有效 8 内 重要因素评价不准确，控制措施不 别评价过程 3 2 6 部门自评，主控部门复审，两级把关。 有效 适宜，致失控造成环境影响事故。 辨识不全面，致危险源失控，造成 2 3 6 结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。 有效 危险源辨识 安全隐患。 9 内 评价过程 重要危险源评价不准确，控制措施 4 2 8 部门自评，主控部门复审，两级把关。 有效 不适宜致失控， 造成职业安全事故。 预案不适宜，导致应急活动中发生 3 2 6 通过应急演练，评价预案的适宜性和可操作性。 有效 新的事故风险。 应急准备和 10 内 应急物资不充分或失效，导致救援 响应过程 活动不能按要求实施，导致事故严 4 2 8 主管领导对应急物资的充分性和有效性负责，主控部门监督检查。 有效 重。 监视、测量 信息收集不全面，导致分析评价结 1 4 4 主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。 有效 果不充分。 11 内 分析和评价 信息不真实，导致分析评价结果有 过程 1 3 3 真实性由记录人负责，建立考核机制 , 责任部门负责监督考核。 有效 效性差。 12 内 危险化学品 员工无环保节约意识，导致能源资 1 4 4 通过培训提高员工节能意识，养成节约好习惯。 有效 ;. . 管理过程能 源浪费。 源、资源管 不按规定实施管理，导致发生火灾 5 2 10 责任部门严格执行危险化学品的法律法规及本公司的管理要求，主管部 有效 理过程 爆炸事故。 门监督检查。 监督不到位，导致事故发生。 4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。 有效 不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位， 2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。 有效 13 内 导致