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022 证券资格考试交易真题与答案（二） 第一部分：单选题 （请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5 分。） 1．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位 A ．1 手 B ．10 手 C ． 100 手 D1000 手 2 ．我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（ ）年。 A ． 10 B ． 15 C ．20 D ．25 3 ．证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A ．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券 4 ．从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。 A ．证监会 B ．交易所或清算机构 C ．另一证券公司 D ．上市公司 5 ．买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式称为（ ）。 A ．净价交易 B ．全价交易 C ．差价交易 D ．市场价交易 6 ．（ ）不是经纪商的权利与义务。 A ．坚持了解客房原则 B ．忠实办理受托业务 C．为客房保密 D ．代理 客房决策 7 ．钱货两清的主要目的是为了（ ）。 A ．简化操作手续，提高清算效率 B ．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C ．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D ．防范证券商的经营风险 8 ．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的 （ ）。 A ．上市公司 B ．证券公司 C ．商业银行 D ．证券登记结算公司 9 ．证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。 A ．灵活性 B ．收益性 C ．持久性 D ．稳定性 10．（ ）形式不属于自助委托。 A ．当面委托 B ．磁卡委托 C ．电脑自助委托 D ．远程终端委托 11．准确地说， （ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 A ．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B ．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C ．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D ．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 12．（ ）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。 A ．1 ／4 B ．3 ／4 C ．1 ／3 D ．2 ／3 13．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（ ） A 大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固 定的 14．证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ） A ．1 5%B．3 8%C5 10%D．2 10% 15．证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。 A ．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B ．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C ．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D ．职业道德、社会公德、社会责任心 16．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易 ,1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种 , 成交收益率为 7.5%, 计算这笔交 易的回购价 . A ．100.583 B ． 120.012 C ．113.651 D ．124.862 17．股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（ ）发布延期通知。 A ．4 个工作日 B ．3 个工作日 C ．5 个工作日 D ．6 个工作日 18．上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于 3000 万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （ ），上市公司董事 会须在决议后 3 个工作