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2017 基金从业《证券基金基础》知识巩固题 知识的获得离不开平时的努力学习，下面是整理的 2017 《证券基金基础》知识巩固 题，欢迎学习 ! 货币市场基金所投资的债券剩余期限必须在 ( )天以内。 365 397 370 360 为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与 基金到期日一致的 ( )。 股票 债券 衍生品 基金 基金的运作中最重要的环节是 ( )。 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金营销最重要。 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息 披露等重要环节，所以它是最重要的。 c.基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制，是基金投资收 益的创造环节，所以它是最重要的。 D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性，所以市场监管环节最重要。 基金监管的首要目标是 ( )。 保护投资者利益 保证市场的公平、效率和透明 降低系统风险 推动基金业的规范发展 基金管理人应在每个季度结束之日起 ( )个工作日内编制基金季度报告 15 20 30 10 货币市场基金收益通常用 ( )基金净收益和最近 ( )年化收益率表示。 每万份， 1 日 每万份.7 日 每百份，1日 每百份， 7 日 《证券投资基金法》规定的违法行为包括 ( ) 动用募集资金 募集资金 设立基金管理公司 违反信息披露规定的行为 投资者T日提交认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请 的受理情况。 TOC \o 1-5 \h \z T+1 T+2 T+3 T+4 能产生高回报的资本的特点是 ( )。 价格高、需求大 价格低、需求小 不需要通过需求和供给者的竞争 筹资能力低 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于 ( )万元人民币， 且必须为实缴货币资本。 1000 2000 3000 5000 内幕信息是指 ( ) 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价 格有重大影响的尚未公开的信息 股票交易信息 公司经营信息 公司尚未公开的信息 基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基金投资者则在基金 投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后，按份额比例享有基金资产净值。这体现了 基金( )的特点。 独立托管、保障安全 利益共享、风险共担 集合理财、专业管理 组合投资、分散风险 托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 ( )日公告大会的召开时间、会 议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 20 30 10 60 下列说法正确的是 ( )。 基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。 基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。 对债券基金来说，分散投资虽然不能降低市场利率风险，但可以降低债券投资的 信用风险。 人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权 ( )管理。 中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 中国人民银行 在整个基金的运作中， ( )实际上处于重要地位，起着核心作用。 基金管理人 基金托管人 基金份额持有人 基金发起人 基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者。 份额持有者 管理人 托管人 注册登记机构 ( ) 是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段， 对证券市场进行干预。 市场手段 法律手段 经济手段 行政手段 我国基金业的发展主要经过两个时期：老基金时代和新基金时代。老基金时代主 要指 ( )年规范整理之前的时期。 1993 1996 1998 2002 ( ) 主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合 进行风险评估，并提出风险控制建议。 A. 投资决策委员会 B. 风险控制委员会 投资部 研究部 答案： (1) :B (2) :B (3) :C (4) :B (5) :A (6) :B (7) :D (8) :B (9) :A (10) :B (11) :A (12) :B (13) :B (14) :D (15) :B (16) :A (17) :A (18) :C (19) :C (20) :B