公司合规性评价管理制度.pdfVIP

页眉 ××××××公司 合规性评价管理制度 第一章 总 则 第一条 为了定期评价××××××公司 （以下简称 “公 司”）所有活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求 遵守的情况，有效控制危险因素和环境因素，保证公司职业 健康安全和环境目标的实现并符合法律、法规及标准和其他 要求，特制度本制度。 第二条 本制度适用于公司职业健康安全和环境管理体 系运行有关活动、过程、产品及服务中的遵守相关环境法律 法规、标准和其他要求的评价。 第二章 管理职责 第三条 管理者代表负责合规性评价活动的领导和组织 工作。 第四条 安全环保部负责职业健康安全、环境管理合规 性评价活动的具体实施工作。 第五条 公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负 责对本单位适用法律法规的遵守情况进行评价，并将本单位 合规性评价结果上报公司安全环保部。 第三章 管理程序 第六条 合规性评价的时机与形式 页脚 页眉 （一）合规性评价每年至少进行一次，可单独进行，也 可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。 （二）当出现下列情况之一时， 可增加合规性评价频次： 1 、公司活动、产品和服务发生重大变化时； 2 、发生重要环境事故及有关环境问题的投诉； 3 、当法律法规、标准及其他要求发生变化时。 （三）安全环保部按要求及时召集有关单位和人员参加 评价活动。 （四）公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责 按要求做好本单位的资料准备等工作，对于发现的不符合项 及时采取纠正措施。 第七条 合规性评价的内容和方法： （一）定期对现行管理制度 / 控制措施进行评价， 评价其 是否响应和满足适用法规“强条”和其他“刚性要求” 。 （二）将外部检查和审核、公司专项检查、审计、考核 中提出的问题和不符合项进行分类： 不满足适用法规 “强条” 和其他“刚性要求”的问题列为“违规项” ，其他问题列为 “违纪项”。 （三）定期对指标 / 参数监测结果进行汇总， 列出检测 “不 合规”结果。 （四）定期对本单位已识别、 但没有条件 / 能力执行的适 用法规“强条”和其他“刚性要求”的事项进行回顾，列出 页脚 页眉 未执行 / 未治理 / 未控制事项清单。 （五）发生重大不符合 / 事件时，应对其进行分析和汇总， 列出其中的“违规项”清单。 （六）发生相关方索赔、投诉、处罚、媒体曝光等事件 时，应对事件产生的原因进行分析和汇总，列出其中的“违 规项”清单。 第八条 合规性评价记录包括 （一）上述 （合规性评价的内容和方法） 中形成的记录。 （二）环境、职业健康安全检测报告。 （三）本单位工作总结（评价本单位守法情况的分析数 据、结果等内容） 。 （四）