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恒泰xx证券股份有限公司
财富管理中心人员开户预约及经纪关系管理规定
第一章 总则
第一条 为规范财富管理中心人员开户预约及非预约程序、规范客户经纪关系绑定、变更及解除程序,建立科学合理的管理流程,特制定本规定。
第二条 本规定适用于公司各证券营业部财富管理中心人员开户预约、经纪关系绑定、变更及解除等工作。
第二章 预约开户
第三条 本规定所指的财富管理中心人员客户(以下简称“客户”)是指财富管理中心人员通过营销活动,在营业部开立资金账户的新增客户。原先在公司其他营业部开户,撤销指定交易或转托管不满6个月的,不属于财富管理中心人员新增客户范畴。
第四条 客户开户实行预约制。预约开户流程需财富
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