结算业务的基本流程-中国结算.PPT

结算账户管理——资金划拨 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited A股结算业务资金划拨-划出资金 业务办理时间： 非担保交收账户和基金结算账户：对外划款及互划业务的办理时间为8:30-17:00。对于15:30分后的划款，结算参与人需在15:30分前提交预约划款指令。 担保交收账户等其余交收账户：对外划款办理时间为8:30-15:30，互划的办理时间为8:30-16:00。对于15:00后的大额划款（超过1亿元），结算参与人须在当天13:00前向本公司提交预约申请。 跨市场资金划拨：8:30-16:00. 结算账户管理——资金划拨 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited A股结算业务资金划拨-划出资金图示 结算账户管理——资金划拨 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 通过划款凭证方式划款步骤（由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款） 结算账户管理——资金划拨 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 指定收款账户（一） 结算参与人在本公司的结算账户中有可用余额时，可根据需要将资金划到办理过预留手续的指定收款账户。 预留指定收款账户注意事项如下： 1）指定收款账户户名为该银行账户在其开户行的开户名称，且需与申请主体一致。申请新增结算业务时，可在本公司的结算银行中选择任意一家开户行。若需预留一家银行以上的账户，则需另行办理新增资金划拨银行手续。 2）开户银行应填写开户银行网点全称； 3）银行代码由本公司填写； 4）需加盖印鉴卡上的预留印鉴、单位公章，并由主管签字； 5）该收款账号必须由申请单位提供开户银行出具的经向中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“投保基金公司”）报备的证明（《客户交易结算资金管理办法》调整范围外的结算参与人无需提供）； 6）结算备付金账户和专用交收账户可以预留银行账户或相同资金性质的结算账户，交收价差保证金账户只能预留其对应的结算备付金账户作为指定收款账户； * 结算参与机构 中国结算上海分公司 中国结算深圳分公司 1、通过PROP发送跨市场划拨指令 4、择机调拨实头寸发 3、通过IST查询跨市场划拨资金到账情况 代表信息流 代表资金流 2、通过沪深直联通道发送跨市场划拨指令 证券资金结算业务——概述 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 结算业务的基本流程 1）接收业务申请：T日交易结束后，接收交易及非交易数据，作为清算的依据。 （数据包括：上交所当日成交数据、各结算参与人通过PROP上传的非交易数据和中国结算上海分公司按业务规则产生的非交易数据） 2）清算处理 T日对进行资金和证券清算（包括计收各项费用及证券结算风险基金），24时之前向各结算参与人发送清算数据文件。其中： CCP交收的交易品种：发送按结算单元按清算标志汇总应收应付资金数额的资金汇总文件及各成交编号（申请或委托编号）应收应付资金及证券数额的结算明细文件； 非CCP交收的交易品种：发送各成交编号（申请或委托编号）应收应付资金及证券数额的结算明细文件。 3）交收处理 CCP交收：对于符合交收条件的，按照清算结果进行证券和资金收付。对于不符合交收条件的，采取待交收等风险控制措施。 非CCP交收：对于符合交收条件的，按照清算结果组织证券和资金收付。对于不符合交收条件的，不予以交收。 证券资金结算业务——概述 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 图：结算业务流 证券资金结算业务——净额担保交收品种的清算 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 资金清算：将资金清算结果以备付金账户为单位进行轧差汇总，形成结算参与人在交收日净应收或净应付资金净额。 二次清算 T+0待交收 证券交收、变更登记 除在债权登记日日清算的债券兑息外的其它业务纳入首次清算，轧差后形成结算参与人首次清算净应收应付资金净额。 在债权登记日当日清算的债券（目前为除可转债外的其他债券）兑息资金的清算。 首次清算 证券资金结算业务——净额担保交收品种的清算 China Securities De