风险防控需求设计方案.doc

精品文档 随意编辑 风险防控系统需求设计方案 按照XX市国资委对于开展廉洁风险科技防控工作的相关要求，组织各级单位及业务部门展开廉洁风险点排查工作，梳理并得出各业务单元的关键风险管控点，建设廉洁风险科技防控系统，并将相关风险管控点纳入科技防控平台集中统一监控。 系统需求 廉洁风险科技防控系统包括财务监管、资产监管、重大投资监管、人事监管、工程监管、风险看板。 1、财务监管 通过采集企业财务总账及报表信息，对企业财务管理情况进行全面监控及分析。并通过引进国际及国内流行的财务分析模型，建立监管企业经济运行情况综合分析体系。通过采集企业全面预算信息，对企业的年度预算计划、预算执行情况等信息进行全面掌握，并在此基础上建立统一的预算管理体系，加强对企业预算控制的力度。 2、资金实时监控 在企业所建立的财务动态监测体系基础上，形成跨地域、跨商业银行、跨管理层级的资金集中监控体系，对企业资金进行实时监控，掌握企业实时资金动态情况（包括余额信息、交易信息等），监控重大、异常资金调动情况。 3、资产信息监管 全面掌握企业资产情况，重点关注企业对国有资产的领用、借用、调拨、处置、报废、抵押、变动、捐赠等业务环节的审批与统计情况。 4、重大投资监管 对企业的投资项目审批、工程招投标以及项目过程中的变更等关键流程进行监控，对重大投资项目的过程信息进行实时跟踪。 5、人事监管 全面掌握企业的人力资源情况，并对重大人事任免的审批流程、以及企业领导人员的重大活动进行监控。 6、产权监管 通过与省国资监管平台对接，实现XX市国家出资企业产品占有情况的实时同步，并在此基础上对产权的分布、变动情况进行综合分析。 7、系统接口 （1）与XX市国资委风险科技防控平台的对接； （2）财务、预算、资金各模块之间的衔接； （3）预留将来交通或路桥行业工程项目管理系统、合同管理系统、运营管理系统等接口标准，保证项目后期建设的可集成性； （4）与现有OA系统的集成。 系统初步设计方案 （一）系统整体设计 财务管理、资金管理、预算管理、资产管理、人力资源管理、投资管理、产权管理作为NC整体平台中的一部分，完全与廉洁风险科技防控系统集成在一起，可以从财务、资金、资产等各个角度进行监管。具体与NC各模块对接具体见接口描述。 NC平台的功能在廉洁风险科技防控中也完全可以使用，例如：预警、权限、追溯查询、统计分析等。预警功能完全可以自行定义。 风险看板可用于国资委以及监管企业的纪检监察部门对廉洁风险的日常防控，提供简便易懂的数据统计及图表分析功能，配以消息预警功能，实现廉洁风险的科技防控手段，是廉洁风险科技防控体系的关键组成部分。此模块的基本功能以下： 风险等级设定 廉洁风险的等级设定一般可以分为高、中、低三个档次，与风险事项的发生概率、影响程度均有关系。风险等级可在进行廉洁风险排查及评价时，参考下表进行定义： 发生概率 影响程度 可忽略 微小 中度 严重 关键 极不可能发生 低 低 低 低 中 可能性很小 低 低 低 中 中 有可能 低 低 中 中 高 可能性很大 低 低 中 高 高 极有可能发生 低 中 中 高 高 预警指标定义 纪检监察部门可以对每家企业的每条廉洁风险事项定义相应的预警指标，指标的重要程度与预警方式可以在系统中进行灵活定义。 预警指标重要性的决定因素一般包括执行状态、审批状态、要件齐备程度等。重要程度用0%（最低）至100%（最高）来定义，单个风险事项所有预警指标的分值总和应等于100%。风险事项是否需要禁止执行或者报警提醒，取决于各项预警指标的分值比例。 风险事项查询 提供企业分析事项的查询功能，可追朔到该风险事项的原始业务信息。如果附有要件的，应提供要件的下载或在线查阅功能。 统计 提供企业、业务、时间等维度的统计分析功能，可以生成二维分析表格、常用统计图形（柱状、饼状、折线等图形），对风险事项的发生频次、程度等进行纵向、横向分析。 5、预警 系统与企业内部信息系统（ERP系统、OA系统等）相对接，采集信息系统的关键数据，并进行风险辨识、分析及评价，按照不同的风险等级作出提示性预警或禁止性预警。对于等级较低的风险，系统将给予提示，并允许流程继续执行；对于等级较高的风险，系统将强制禁止执行，予以严重警示并自动进入处置流程，实现实时预警防控的目的。 6、处置 系统提供风险处置功能，可根据预警类别的不同，对廉洁风险的处置采取“分层问责制度”，通过系统消息、电子邮件、手机短信等电子科技手段及时通知有关岗位及单位。该事项的处置过程将在系统中进行全面登记，可上传相关文件。对于国资委或监管企业处置风险的结果，可在系统中进行统一查阅。 （风险看板图例11 资产管理风险点定义） （风险看板图例12 投资管理风险点定义） （风险看板图例13 数据采集） 系统接口设计 风险事