越南电力行业民营化改革-研究.pdf

第一章导言 第一节选题意义和研究方法 一、选题意义 一直以来，越南政府在提供公共服务产品的过程中运行着政府垄断的机制， 政府是唯一的生产者、供给者、消费者，这引起了公共服务效率低下，政府资源 紧张，无法满足越南人民对公共服务的需求，从而引起公众的抱怨。自从2000 年越南正式深入行政改革后，公共事业民营化改革尤其是电力行业改革便成为整 个行政改革过程的重要内容，实际上电力行业民营化的目标是打破越南电力集团 的独家地位，建立更有效果、更有活力的电力行业，以满足人民对电力的日益增 长的需求。 越南电力集团EVN是越南最大的国有企业之一，是电力行业中的唯一提供者。 但由于很长时间的无计划运营以及过于依赖政府的状态，EVN集团给政府带来了 很大的损失(包括长期亏损，公众对政府信任度降低等)。 二、研究方法 1．个案研究法：对越南电力行业民营化改革：背景、过程、运营机制等进行分 析。 2．比较研究法：从区域和世界上的一些国家公用事业民营化改革进行背景比较 以及经验总结。 第二节文献综述 公用事业民营化改革对西方国家来说是普遍的问题，所以关于这一问题从理 论到实践有很多参考资料。每个国家都有不同的特点，发展的途径也各有不同。 其中在理论和实践上有三个大问题： 第一个问题：不是所有的公用事业都适：宣民营化。“西方发达国家在公用事业 改革过程中，市场效率确实得到了提高，但本质上促进效率提高的是市场竞争而 非所有权的转变；据学者研究，在竞争比较充分的市场上，企业民营化后的平均 效率提高显著，而在垄断市场上，企业民营化后平均效率的提高并不明显，相反， 像伦敦铁路还出现了服务水平下降”【l】。在《民营化与公私部门的伙伴关系》 中，萨瓦斯也强调：“问题的实质不是公营对私营，而是垄断对竞争，呼吁在公 共服务中引入竞争”。当考虑对一个公用事业行业进行民营化改革的时候，应该 考虑此行业是否适合采取竞争市场模式运营，因为公用事业领域通常是垄断行 业，有些行业适合民营化，有些则不适合。 万方数据 第二个问题：民营化改革不只是所有权和经营权的转让。萨瓦斯对民营化的 界定：“更多依靠民间机构，更少依赖政府来满足公众的需求”。在萨瓦斯的观念 中，民营化与市场化是等同的，在民营化改革中，政府慢慢地减少对公用事业行 业的干涉，“从国企撤资，放松规则以鼓励民营企业家提供产品和服务，通过合 同承包、特许经营、凭单等形式把责任委托给在竞争市场中运营的私营公司和个 人，而出售国有资产只是民营化的特殊形式”。【2】 第三个问题：民营化后政府应该加强自己的管理能力、协调能力以及强制性 能力。“民营化后，政府职能由划桨变成了掌舵，但这从不意味着政府在民营化 以后就可以离船上岸，只是政府从全能政府向有限政府转变，从原有的包揽一切 向‘有所为，有所不为’转变”。所以，“公用事业民营化使政府公共责任的体现 由直接提供公共产品，转变为对公共产品的生产和供给进行监管，包括建立综合 性、独立性的监管机构；建立具有竞争性的市场准入机制，或促进‘领域内的竞 争’，或促进‘占领该领域的竞争’；完善信息公开机制和公众参与机制，推行‘善 治’；完善价格和质量监管机制，确保普遍服务原则的落实；完善应急机制和接 管机制，维护公共安全”。【3】 具体的，电力行业民营化改革是世界各国最关注、最注重的行业改革之一， 因此，学术界中对电力行业民营化改革做了很多研究提供了理论依据以及不同的 视角。 一、电力体制改革的理论依据综述 (一)自然垄断理论 长期以来一般都认为电力行业作为一个自然垄断行业具有明显的规模经济 性，即在一定的产量范围内企业的平均成本会随着产量的增加而不断降低，从而 由一个企业大规模生产比两个或两个以上的小企业同时生产相同数量产品会更 有效