上半年甘肃省证 券从业考试：证 券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题.docx

2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。 A．承销费用 B．发行费用 C．资产评估费用 D．成本费用 2、按揭支持证券的基础产品是（）。 A．资产池 B．应收账款 C．房地产 D．商业银行房地产按揭贷款 3、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。 A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金 4、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A．消极型投资策略 B．积极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略 5、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。 A．市场指数的收益率nbsp; B．市场指数的风险度nbsp; C．市场指数的透明度nbsp; D．市场指数的覆盖率 6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 7、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 8、恒定混合策略要求的市场流动性__。 A．小 B．极高 C．适度 D．高 9、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。 A．董事会 B．监事会 C．投资决策机构 D．自营业务部门 10、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。 A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表 B．基础利率是投资者要求的最低利率 C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价 D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准11、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A．风险收益法 B．情景综合分析法 C．预期收益最大化法 D．成本收益法 12、__反映了两个证券收益率之间的走向关系。 A．证券组合的期望收益率 B．协方差 C．证券各自的方差 D．证券各自的权重 13、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。 A．1 B．2 C．10 D．15 14、当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。 A．转换平价 B．转换升水 C．转换贴水 D．转换等价 15、下列对机构投资者的论述不正确的是__。 A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人 C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者 16、审计全过程的中间环节是__阶段。 A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成 17、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。 A．《证券发行与承销管理办法》 B．《首次公开发行股票并上市管理办法》 C．《上市公司证券发行管理办法》 D．《公司法》 18、在行业分析中，计算机行业属于__ A．增长型行业 B．周期性行业 C．防御型行业 D．不确定 19、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。 A．非经营性资产和经营性资产划分开 B．坚持划分经营资产使用权 C．坚持划分经营资产所有权 D．非经营性资产和经营性资产合并 20、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。 A．是法人 B．以营利为目的 C．为证券交易提供集中的登记服务 D．为证券交易提供存管与结算服务 21、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 22、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略 23、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。 A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制 24、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__ A．利息支付倍数 B．流动比率 C．速动比率 D．应收账款周转率 25、证券从业人员禁止的行为是__。 A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托