上半年浙江省证 券从业考试：证 券投资基金的收入、风险与信息披露试题.docx

2015年上半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。 A．10% B．20% C．25% D．15% 2、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。 A．500万元 B．600万元 C．700万元 D．800万元 3、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。 A．底背离 B．顶背离 C．双重底 D．双重顶 4、印花税最后由__统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院 5、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。 A．短期债券 B．上期债券 C．商业票据 D．支票 6、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。__ A．上市地；信息备忘录 B．发行地；信息备忘录 C．上市地；招股章程 D．发行地；招股章程 7、香港把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．信托基金 8、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。 A．20 B．36 C．12 D．40 9、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。 A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货 D．结构化金融衍生工具 10、下列__不是资产配置的目标。 A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益 D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险11、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。 A．法定存款准备率 B．存款准备金率 C．超额准备金率 D．再贴现率 12、违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。 A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益 13、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。 A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10% D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10% 14、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。 A．营业税 B．消费税 C．企业所得税 D．印花税 15、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 16、关于股票性质的描述，正确的是__。 A．股票是设权证券 B．股票所代表的权利本来不存在 C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 17、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。 A．固定盈利优先股票 B．固定利息率优先股票 C．参与型优先股票 D．股息率固定优先股票 18、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价 19、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。 A．65% B．70% C．80% D．85% 20、B股交易的结算费最高不超过__港元。 A．400 B．450 C．500 D．600 21、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。 A．6 B．10 C．13 D．20 22、在美国发行的外国证券称为__。 A．龙债券 B．扬基债券 C．武士债券 D．熊猫债券 23、下列不属于证券服务机构的是__。 A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构 24、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。 A．经营经纪业务已满5年，