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尽职调查提纲
尽职调查提纲
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一、公司基本情况调查
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尽职调查提纲
目录
TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc438223355 一、公司基本情况调查 PAGEREF _Toc438223355 \h 2
HYPERLINK \l _Toc438223356 二、业务与技术调查 PAGEREF _Toc438223356 \h 20
HYPERLINK \l _Toc438223357 三、同业竞争及关联交易调查 PAGEREF _Toc438223357 \h 26
HYPERLINK \l _Toc438223358 四、董事监高及核心技术人员调查 PAGEREF _Toc438223358 \h 30
HYPERLINK \l _Toc438223359 五、组织机构与内部控制情况 PAGEREF _Toc438223359 \h 32
HYPERLINK \l _Toc438223360 六、财务与会计情况调查 PAGEREF _Toc438223360 \h 33
HYPERLINK \l _Toc438223361 七、业务发展目标情况调查 PAGEREF _Toc438223361 \h 42
HYPERLINK \l _Toc438223362 八、募集资金运用调查 PAGEREF _Toc438223362 \h 43
HYPERLINK \l _Toc438223363 九、股利分配情况调查 PAGEREF _Toc438223363 \h 47
HYPERLINK \l _Toc438223364 十、其他重要事项调查 PAGEREF _Toc438223364 \h 48
一、公司基本情况调查
尽职调查内容
是/否
涉及部门
完成情况
1.1
公司改制情况:公司是否发生过改制或由原控股股东改制而来,如是,请继续回答或提供 1.1.1-1.1.14 所提问题或资料;如否,请直接进入 1.2
综合部牵头
1.1.1
公司前身是否为国有企业?如是,请提供 1.1.2-1.1.7 所要求的资料;如否,请直接提供 1.1.8 之后所要求的资料
综合部
1.1.2
请提供国有企业改制时上级主管部门同意改制的批复文件
综合部
1.1.3
请提供国企改制时的改制重组方案及实施情况说明,包括对业务、资产、债务、人员等的重组安排及具体实施情况,实施过程中是否存在与上级审批的的重组方案不一致的情况,如有请说明差异原因
综合部
1.1.4
请提供国企改制时相关人员安臵方案的职代会审议文件
综合部
1.1.5
请提供国企改制时的审计报告、评估报告及验资报告
综合部
1.1.6
请提供国有资产管理部门对国有资产评估的核准或备案文件
综合部
1.1.7
请提供国有股权转让的文件
综合部
1.1.8
请提供发行人设立时的法律意见书、营业执照
综合部
1.1.9
公司前身是否为外商合资企业?如是,请提供商务部门核准公司前身改制为股份公司的文件
综合部
1.1.10
请提供发行人成立前后相关资产、业务情况的说明,包括改制前原企业资产和业务构成情况、发行人成立时所拥有的主要资产和业务情况、发行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务的情况、改制前和改制后的业务流程及其之间的联系
综合部
1.1.11
请提供原企业关于改制的董事会、股东会决议
综合部
尽职调查内容
是/否
涉及部门
完成情况
1.1.12
公司改制是否涉及剥离原企业的资产、债务?如涉及,请提供 1.1.13-1.1.14 所要求的资料;如不涉及,请直接进入 1.2
否
1.1.13
请提供剥离资产、债务的明细,并对剥离该等资产、债务的原因进行说明
否
1.1.14
请提供剥离债务的相关公告,及相关债权人的确认文件
否
1.2
公司历史沿革
1.2.1
请提供发行人自设立以来的公司全套完整工商登记资料,如为改制设立的,请提供自有限公司设立以来的所有的工商登记资料,
律师证持证人
致力于提供个人合伙、股权投资、股权激励、私募、不良资产处置等方面的专业法律服务。包括起草法律文件、提供法律咨询等。
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