泰禾集团股份有限公司2017年员工持股计划修订稿摘要.PDF

泰禾集团股份有限公司2017 年员工持股计划 泰禾集团股份有限公司 2017年员工持股计划 （修订稿）摘要 二〇一八年四月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 1、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，存在不确定性； 2 、若员工认购资金较低，没有达到该信托计划要求的最低认购份额，则本 员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，则该信托计划存在低 于预计规模的风险； 3、本次信托计划合同及相关协议尚未签订，本次信托计划合同能否签订或 本次信托计划能否足额募集资金，存在不确定性； 4 、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 1、泰禾集团股份有限公司2017年员工持股计划系依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《泰禾集团股份有限公 司章程》的规定制定。 2 、本员工持股计划拟向员工筹集资金总额上限为50,000万元（含）（以“份” 作为认购单位，每份份额为1元），资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金以 1 泰禾集团股份有限公司2017 年员工持股计划 及法律法规允许的其他方式，不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担 保的情形。 3、本员工持股计划设立后将委托云南国际信托有限公司管理，并将全额认 购由云南信托设立的信托计划的一般级份额。该信托计划按照不超过1:1的比例 设立优先级份额和一般级份额，设立时计划份额合计上限为100,000万份（含）， 资金总额上限为100,000万元（含），每份份额为1元。对于一般级份额而言，通 过份额分级，放大了一般级份额的收益或损失，若市场面临下跌，一般级份额净 值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。该信托计划主要投资范围为泰禾集团股票。 公司控股股东泰禾投资集团有限公司履行资金补偿义务，包括追加信用增强资金 与支付差额补足资金。 4 、本员工持股计划存续期内，优先级份额按6% （以最终合同签订为准）预 期年化收益率，按季分配优先级收益，到期支付优先级本金及剩余收益。对于一 般级份额而言，通过份额分级，放大了一般级份额的收益或损失，分配顺序在优 先级本息之后。 5、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及 各级下属子公司符合标准的员工及管理人员。 6、本员工持股计划的股票来源为通过二级市场购买。本员工持股计划经公 司股东大会审议通过后6个月内，根据员工持股计划的安排，通过二级市场购买 包括但不限于大宗交易、协议转让、竞价交易）等合法合规方式完成标的股票 （ 的购买。 7、本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计 划后，员工持股计划成立之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。 本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至该信托 计划名下之日起算。 8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 2 泰禾集团股份有限公司2017 年员工持股计划 目录 声明1 风险提示1 特别提示1 释义4 一、员工持股计划的目的5 二、员工持股计划的基本原则5 三、员工持股计划的参加对象及确定标