关于新员工合规培训合规与风险管理部 2012年6月26日.ppt

无标题;新员工合规培训合规与风险管理部;主要内容“合规”基本知识与案例;一、“合规”基本知识与案例分析;“合规”基本知识与案例分析主要;主要概念“合规” ：指银行的所;主要概念“规”的范围：市场规则;主要概念“合规管理”是指一个独;主要概念“合规风险”是指：银行;主要概念“合规风险管理机制”是;主要概念构建合规风险管理机制是;主要概念“合规文化”是银行企业;主要理念合规人人有责主动合规合;合规与风险管理部与其他部门职责;合规失效的案例分析（1） 2;风险表现没有认真贯彻银监会防范;合规失效的案例分析（2） ;风险表现该案件的发生关键在于所;风险表现内外勾结，合谋作案。案;**反思**两次合规失效的案例;二、合规与风险管理部工作开展概;银行业合规工作的组织架构 ;银行业合规工作的组织架构 ;我行合规工作的组织架构我行合规;我行合规工作的组织架构原联社合;我行合规工作内容合规咨询：对外;我行合规与风险管理部岗位职责合;内部单位 总行：各职能管理;外部管理部门 人民银行：反洗;业务联系部门 法院：诉讼案件的;我行合规企业文化分享从2009;我行合规企业文化分享针对不同对;我行合规企业文化分享审核各部门;合规员队伍建设每季组织全体合规;具体做法：合规部制定撰文安排表;合规员队伍建设编印《合规员手册;三、 “流程银行系统”的有效使;2009年11月12日，原联社;2010年初组织各部门业务骨干;我行“流程银行”项目简介体系文;综合柜员机制 事后集中监督机制;汞累傈傩洌工欹尕桌飕独觑亨裆巅;群髀哔赏骄争驶籴缯芬摩谤花铖缍;体系文件（流程图）猃淞罗功舳云;“流程银行系统”维护工作序号考;“流程银行系统”维护工作序号考;四、合规管理工作的挑战捭兴壅享;合规人员的数量及专业性国际银行;制度范式与制度可操作性制度的制;制度范式与制度可操作性银行长期;制度范式与制度可操作性在具体风;合规文化及制度执行力 员工诚信;合规文化及制度执行力不同部门间;感谢聆听！衙胺记蜉蟓藐喘魁唬披