深圳华侨城控股股份有限公司内部控制的自我评估报告.pdf

深圳华侨城控股股份有限公司内部控制的自我评估报告 （一）控制环境 1、公司内部控制的组织架构 公司建立了一套较完善的内部控制组织架构。 股东大会是公司的最高权力 机构,董事会是公司的决策机构,监事会是公司的监督机构。董事会按照功能设立 了战略、提名、审计和薪酬与考核四个专门委员会，分别履行相关职责。董事会 下设董事会秘书负责处理日常事务，同时设立了由董事会领导的内部审计部门， 定期对公司的内部控制建立健全情况进行检查和监督，评估其执行的效率和效 果。总裁对董事会负责,通过指挥、协调、管理公司各职能部门，行使经营管理 权力,保证公司正常的经营运作。 公司组织架构图如下： 股东大会 董事会 监事会 战略委员会 提名委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会 董事会秘书 审计部 总裁 副总裁 副总裁 副总裁 财务总监 行政 人力 投资 财务 旅游 证券 企业 信息 事务部 资源部 发展部 金融部 管理部 事务部 文化部 中心 公司按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法规 的要求建立了股东大会、董事会、监事会三会议事规则及总裁工作条例,公司法 人治理结构符合《上市公司治理准则》的要求。 公司与控股股东华侨城集团机构独立，资产、人员、财务分开，业务独立核 算。公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，符合中国证监会关于上 市公司与控股股东之间“五分开”的要求。 2、内部控制制度建设情况 公司按照国家对上市公司内部控制的法律、法规的要求，根据自身经营特点 和所处环境，建立了涉及岗位职责、人力资源管理、资产管理、财务管理、风险 管理、投资控制管理、关联交易、对外担保、信息沟通与披露、募集资金使用等 方面的一系列内部控制制度，这些内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层 面和各环节,确保了各项经营工作有章可循。报告期内，公司内部控制运行环境 良好。 3、内部控制检查监督部门的设置及工作情况 公司设立了审计部作为内部审计机构，并在报告期内对审计部的力量进行了 充实，对部分骨干人员进行了岗位轮换。报告期末，审计部有4名具备财务和管 理等方面专业知识的内部审计人员，在董事会领导下独立行使职权，对公司财务 及经营管理等情况进行监督检查，为公司各项内部控制制度执行有效性实施监督 评价。报告期内，审计部对公司及下属14家企业的财务和管理情况进行了审计， 从资金管理、财务预算管理、工程管理、市场营销管理、合同和档案管理等多方 面提出审计意见和建议70多项，为公司及参控股企业建立健全内部控制，规范 管理，提升效益发挥了重要作用。 4、人力资源管理控制情况