上海晟矽微电子股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会决.PDF

公告编号：2017-049 证券代码：430276 证券简称：晟矽微电 主办券商：兴业证券 上海晟矽微电子股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间：2017 年11 月2 日 2、会议召开地点：上海市张江高科技园区春晓路439 号2 号楼 公司会议室 3、会议召开方式：现场 4、会议召集人：董事会 5、会议主持人：陆健 6、召开情况合法、合规、合章程性说明： 符合《中华人民共和国公司法》和《上海晟矽微电子股份有限公 司公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）共8 人，持 有表决权的股份32,099,942 股，占公司股份总数的78.66%。 1 公告编号：2017-049 二、 议案审议情况 (一)审议通过 《关于2017 年第一次股票发行方案的议案》 1、议案内容 为更好地满足公司战略发展需要，公司进行本次股票发行，公司 本次股票发行拟发行不超过6,446,991 股（含6,446,991 股），每股 价格为人民币6.98 元，融资额不超过人民币44,999,997.18 元（含 44,999,997.18 元）。公司本次股票发行具体内容详见《上海晟矽微 电子股份有限公司股票发行方案》。 2、议案表决结果： 同意股数32,099,942 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%；反对股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%； 弃权股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。 3、回避表决情况： 不涉及关联交易事项。 (二)审议通过 《关于签署附生效条件的股份认购协议的议案》 1、议案内容 为落实本次股票发行相关事宜，同意公司与本次股票发行已确定 的认购人签署附生效条件的《股份认购协议》。 2、议案表决结果： 同意股数32,099,942 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%；反对股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%； 弃权股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。 2 公告编号：2017-049 3、回避表决情况： 不涉及关联交易事项。 (三)审议通过《关于设立募集资金专用账户及签订三方监管协议的议 案》 1、议案内容 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三） ——募集资金管 理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》文件要求，为规 范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，同意公司将本次股票 发行认购账户设为募集资金专户；同意公司与主办券商、存放募集资 金商业银行签订《募集资金三方监管协议》。 2、议案表决结果： 同意股数32,099,942 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%；反对股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%； 弃权股数0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。 3、回避表决情况： 不涉及关联交易事项。 (四)审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司定向发行 股份事宜的议案》 1、议案内容 提请股东大会授权公司董事会全权办理公司本次股票发行相关 事宜，包括但不限于： (1)授权董事会批准、签署与本次发行