混合所有制发展模式研究与方案设计.doc

混合所有制发展模式 研究与方案设计 **有限公司 二0一四年三月 重要说明： 本方案仅仅是一个框架思路设计，远没有达到可操作的深度，不代表最终方案和操作思路。设计者需要与利益各方进行深入的沟通交流，才能把握国资的政策、原则和各方的利益诉求。 当以下问题明确之后，才能开始具体操作方案的设计： 一、今年两会结束后，国资委对混合所有制的政策法规的变化？ 二、**市国资对混合所有制的态度？ 三、上级集团是否同意**进行混合所有制发展模式？ 四、如果同意，上级集团决定采用绝对控股、相对控股还是参股模式？ 五、不论何种方式，上级集团可以增资扩股数量有多少？公司经营者、核心员工持股多少？普通员工可以持有多少？ 六、如果经评估后的资产不足注册资本数，上级集团是否愿意补足注册资本金？ 七、上级集团会选择什么样的战略投资者进行混合所有制？有什么样的具体要求？ 八、一个极端的问题，如果上级集团全部退出，是否同意让公司经营者与员工共同出资收购公司？ 一、**有限公司基本情况 1、基本信息 公司名称：**有限公司（以下简称公司） 住 所：**市支路2号39/40-2# 法人代表： 注册资本：1000万元人民币 公司类型：有限责任公司 经营范围： 成立日期：1991年3月XX日 2、公司历史沿革 经**市建委〔1993〕114号《关于同意设立****公司的批复》批准，成立于1991年3月，并于1993年5月27日正式完成工商登记。 2011年12月30日，经集团发〔2011〕61号《****控股（集团）有限责任公司关于****工程公司改制更名为**有限公司的批复》批准，公司改制更名。注册资本1000万元，****控股（集团）有限责任公司出资1000万元，占注册资本的100%，为实物出资。公司于2012年1月31日正式完成工商登记。 公司设立时的股权结构： 股东名称 出资额(万元) 占注册资本的比例 ****控股集团有限责任公司 1000 100% 合 计 1000 100% 3、公司财务状况 以2013年12月31日为基准日，公司主要财务数据如下： 单位：万元 项 目 2013年12月31日（1-12月） 流动资产合计 2569.80 非流动资产合计 371.58 资产总计 2941.38 流动负债合计 976.06 非流动负债合计 / 负债合计 976.06 归属于母公司所有者权益 1965.32 股东权益合计 1965.32 营业收入 6875.45 营业利润 362.60 利润总额 417.57 净利润 350.55 归属于母公司所有者净利润 350.55 二、混合所有制经济核心概念解读 1、混合所有制经济概念的提出历程 十四届三中全会：随着产权的流动和重组，财产混合所有经济单位越来越多，将形成新的财产所有制结构。 十五届四中全会：要通过规范上市公司、中外合资和企业互相参股等形式，将宜于实行股份制的国有大中型企业，尤其是优势企业改为股份制企业，发展混合所有制经济。 十六届三中会全：除极少数必须由国家独资经营的企业外，应积极推行股份制，发展混合所有制经济。要大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济。 十七届三中全会：以现代产权制度为基础，积极发展混合所有制经济，强调国有资本、集体资本和非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济是基本经济制度的重要实现形式。 十八届三中全会：改革国有资本授权经营体制，以管资本为主加强国有资产监管，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司，允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济，允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体。 2、混合所有制经济的关键 定义：混合所有制指的是，在同一经济组织中，不同的产权主体多元投资、互相渗透、互相贯通、互相融合而形成的新的产权（所有权）配置结构和经济运行的形式。 体制：市场机制和政府调控相结合、以市场资源配置为主的经济运行体制。是市场在国家宏观调控下，对资源配置起基础性、决定性作用的体制，将公有资本和非公有资本统一于社会主义现代化建设进程中的混合所有制经济。是为内在的统一。 利益：协调社会多种利益关系，和谐统一的产权（所有权、分配权）组织形式。如何协调不同群体之间的利益关系，平衡社会实际存在的利益矛盾，从而使社会更加和谐，是中国未来20年改革发展中的重大战略问题。 产权：推动国有企业改革的有效财产组织形式，孕育着新的公有制组织形态。真正建立产权主体多元化、治理结构法人化的制度。从发展的眼光来审视，随着以股份制为主要形式的混合所有制经济发展，从中会产生公有制的新的组织形式。 治理：国资改革的目标必须着眼在提高资源配置效率。混合所有制的关键，是要让民资拥有对产权的最终处置权，