TS认证鉴定评审指南.docx

TS认证鉴定评审指南本指南根据许可规则、评审细则整理，如有出入，请参照上述2个文件执行表1 现场鉴定评审时需要提供的材料（书面材料）序号材料名称负责人备注1申请单位的基本概况质量管理手册中有，是否还要修改2依法在当地政府注册或者登记的文件(原件)和组织机构代码证(原件)3换证申请单位所持有的特种设备许可证(原件)及持证期间特种设备制造产品的清单4特种设备质量保证手册及其相关的程序文件、作业(工艺)文件5质量保证工程师、质量控制系统责任人员明细表及任命书、聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明部分材料质量管理手册中有6工程技术人员、特种设备作业人员(焊接、无损检测)明细表及其聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明和特种设备作业人员证(原件)7设备、工装、仪器、器具、检验与试验装置等台帐8检验与试验装置检定校准台帐和检定校准记录9受理的许可项目试制产品的设计文件(包括设计图样、设计计算书、安装使用说明书等)，作业(工艺)文件(包括作业指导书、工艺评定报告、工艺规程、工艺卡、检验工艺规程等)，质量计划(过程控制卡)，检验与试验、验收记录与报告、监督检验报告(法规、安全技术规范规定时)，质量证明资料等10申请单位的合格分供(包)方名录、分供(包)方评价报告11受理的许可产品型式试验报告(安全技术规范及其相应标准有规定时)12相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准清单13管理评审、不合格品(项)控制、质量改进与服务等质量保证体系实施的有关记录参考质量管理手册14鉴定评审过程中需要的其他资料表2资源条件评审项目表序号评审项目评审内容及要求评审方法评价方法备注1法定资格应具有法定资格，取得所在地政府部门合法注册。有关项目应与申请书一致。复印企业营业执照、组织机构代码证书附于报告中。现场核实营业执照、组织机构代码证书原件。单位名称、注册地址、法定代表人等项目应与申请书一致。注册地址与制造地址不一致时应查明原因，表述清楚。不满足要求时停止评审。2申请项目核查查阅受理的申请书，结合法定资格的审查，核实企业名称、地址、法人代表、受理编号等，确认申请项目。填写报告中附件二《特种设备许可鉴定评审基本情况确认表》提交给评审组长。不满足要求时停止评审。3有关资质核查企业取得的其他资质，记录资质名称、证书编号、发证机关。复印核查的有关资质证书附于报告中。现场核实有关资质证书原件。对于换证、增项的，核实其原证书范围、有效期等内容。许可产品需要但不具有时判为不符合。4企业规模注册资金符合《许可规则》专项条件、《许可规则》第1号修改单要求。核实营业执照原件。不满足要求时判为不符合。≥2000万元5全职员工人数人数符合《许可规则》专项条件、《许可规则》第1号修改单要求。核查职工合同(工资表)、保险凭证、职工一览表不满足要求时判为不符合。≥100人6厂房场地厂房结合现场巡视或专项核查，应与制造相适应，确保产品在室内制造。现场巡视、专项核查。主要工序在室外判为不符合，其余问题判为需要整改核实厂房建筑面积是否符合《许可规则》专项条件、《许可规则》第1号修改单要求。核实房屋所有权证书或者租赁协议或现场核实。不满足要求时判为不符合。≥3000平方米7厂房场地材料保管原材料保管条件满足产品标准规定，有专用场地或者专用材料库房及货架，满足分区(待验、合格、不合格)分批摆放、防潮、防尘、防机械损伤、防老化等要求。现场巡视或专项核查。1.无相关场地时判定为不符合，并要求申请单位增加相应场地，进行现场确认；2.有相关场地但不符合相应要求时判定为需要整改，需见证资料整改确认。8焊接材料保管(焊接为产品主要工序时)有专用的焊接材料库，有确保焊接材料湿度、温度符合要求的去湿、保温设备；是否有焊接材料烘干设备，包括至少1台焊接材料烘干设备、1台保温设备和适应制造需要的焊条保温桶。9成品保管是否有满足规定要求的成品保管条件,有专用库房、货架或者专用场地，满足防潮、防尘、防机械损伤、防老化的要求。支垫条件是否能保证与土壤等腐蚀介质相隔离。应当在专用库房存放的，其专用库房的面积是否满足产品室内存放的要求。10产品档案保管是否有元件产品档案室，档案保管条件能否满足档案保管有关规定，面积是否满足产品档案保管需要。元件产品统一归产品档案室保管。11管理人员技术负责人应设置技术负责人，其资格条件符合《许可规则》要求。确认企业提供的《技术人员及质量保证体系责任人员情况表》。现场查看任命文件、学历、职称证书原件。1.未设置、任命相关人员判定为不符合；2.其余未达要求判定为需要整改。12质量保证工程师应设置质量保证工程师，其资格条件应符合《许可规则》要求。确认企业提供的《技术人员及质量保证体系责任人员情况表》。详见质量管理手册13质控系统责任人员是否按《许可规则》专项条件