FDI制度变迁与经济增长--《复旦大学》2009年博士论文.docVIP

KKME---专业医学搜索引擎/ FDI、制度变迁与经济增长--《复旦大学》2009年博士论文 随着区域经济一体化和全球化趋势的发展，FDI在一国经济发展中越来越具有举足轻重的地位。FDI的资本积累效应、FDI的技术溢出效应、FDI的产业结构升级效应，得到了普遍的重视，相对于这些“显性效应”，FDI的制度变迁效应得到了较少关注，近年来，随着流向新兴市场的FDI数量不断增加，FDI的这一隐性效应开始受到重视。对于正处在制度转型期的国家来说，允许外资进入本身就是一种制度创新，引入外资意味着引进了一种新的投资主体、新的分配理念、新的资源分配方式和新的企业制度，这一局部的制度安排以“推”(强制性制度变迁作用)和“拉”(诱致性制度变迁作用)两种力量促进了和正在促进这些国家制度转型的速度，降低了这些国家制度转型的成本。 把制度纳入经济增长研究的范畴，贯穿于马克思主义经济学和西方经济学研究的始终，要素积累、技术进步、教育水平、资源配置、宏观经济稳定、法制效率、国际贸易甚至宗教信仰都先后被纳入经济增长的理论框架。新制度经济学派认为，经济增长的根本原因是制度的变迁，这一点在制度转型的国家应尤为突出。 2007年的“次贷危机”诱发了全球“金融海啸”，使得中东欧和独联体国家深陷危机。抑制衰退、降低经济波动成为发展的当务之急，在这些转型国家解析危机、寻找根源的时候，FDI似乎又成了经济波动的助推器而非增长的推动力，FDI正扮演着一个“成也萧何，败也萧何”的角色，深入探讨FDI与一国经济波动的内在联系，又回到制度这一最根本的原因上。同时，FDI与经济波动关系的研究，从注重对增长过程的关注这一角度拓展了以往对经济增长研究单注重趋势的传统，一方面切合热点，另一方面也拓展了经济增长问题研究的视角。 本文尝试性地在转型经济的特定环境中探讨了FDI对转型国家制度变迁的影响，并将制度变迁因素纳入FDI与转型国家经济增长与经济波动关系的理论分析与实证研究中。在此基础上，总结了转型国家FDI、制度变迁与经济增长和经济波动关系对中国利用FDI的若干启示。 全文共分九章，各章主要内容如下： 导言部分介绍了本文选题的理论意义与现实意义，对论文的研究方法、技术路线、主要创新和不足之处做了说明，并对制度与制度变迁的概念做了界定。 第一章为文献综述，系统梳理了国内外FDI与制度变迁，FDI、制度变迁与经济增长，FDI、制度变迁与宏观经济波动的相关研究文献，并做了归纳和评述。 第二章对中东欧和独联体国家利用FDI的历史与现状进行了全面、详尽的考察，并对两类国家利用FDI的情况进行了比较。作者利用实际数据和相关资料，选取波兰、捷克、匈牙利3个有代表性的中东欧国家和俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦3个有代表性的独联体国家，从各国利用FDI的经济背景(各国经济私有化进程)、FDI的流入阶段、FDI的投资方式、FDI的行业分布、FDI的来源地区／国别、吸引FDI的优惠政策、主要投资商几个方面进行了详尽考察，并对各国利用FDI的情况进行了总结。比较分析发现两类国家在主要引资因素、利用外资的规模、FDI的产业结构、FDI的来源地区／国别几个方面存在差异，总结起来，可以说流入中东欧国家的FDI基本上属于“制度导向型”，而流入独联体国家的FDI基本上属于“资源导向型”。 第三章首先阐述了FDI在转型国家制度变迁过程中发挥作用的一般原理：FDI影响转型国家制度变迁的过程既存在“诱致性制度变迁”的作用，也存在“强制性制度变迁”的作用；既在宏观制度变迁层面发挥作用，也在微观制度变迁层面发挥作用；FDI进入也通过影响转型国家意识形态这一途径间接作用于转型国家的制度变迁过程；FDI对制度变迁的影响是一连续过程，该过程存在路径依赖。在此基础上，从宏微观两个层面详尽分析了FDI对转型国家制度变迁的作用。宏观层面，主要体现在推动了以私有化、市场化、全球化为特色的基于私有产权的市场经济体制的建立过程；微观层面，则主要体现在FDI进入影响了东道国企业组织制度、治理结构和内部管理制度变迁几个方面。 第四章在分析马克思主义经济学和西方经济学经济制度结构的基础上，构建了一个统一的制度分析框架，并针对中东欧和独联体国家经济转型的特征，提出了一个有针对性的PME(Private Property—Market Economics—Enterprise ManagementSystem)指标化制度分析模型。根据该模型，利用来自中东欧11国和独联体12国1992-2008年的经验数据，实证检验了FDI对转型国家各层次制度变迁的作用。结果显示，FDI总体上推动了中东欧和独联体国家私有产权确立、市场经济体制完善和企业制度质量的提高，但FDI并未加快CIS国家融入全球市场的过程，FDI对转型国家宏观调控方式转变的促进作用也