煤矿安全综合管理审计式监察要素.doc

综合管理审计式监察要素 序 口 号 监察 内容 监察要素 检查方法 参考 标？i 1 1 综 “证照”是杏齐 全、是否在有效 期内。 1.查阅采矿许可 证、安全生产许 可证、营业执 照、矿长安全资 格证/矿长证 正、副本；2.现# 主要负责人、矿 长是否与证件 一致;3.是否应 《国务院关于 预防煤矿生 产安全事故 的特别规定》 第甚条；《煤 矿企业安全 祖垂许可证 獒鎌办法》第 二第_:燁矿 产许可证实 施办法》第二 十矣。 2 合 管 理 是否设置安全管 理机构，人数是 否符合本企业安 全生产需要。 查看煤矿企业 红头文件，查看 人员在册情况; 是否有人员交 替雜。 3 赫建立、健全 安全生产责任 制，查落实情况。 査是否有以煤 矿名义印发的 #，逐项检查 _导、各业务 科室、各部门负 责人责任制;查 阅有关记录看 是否安全规定 报告事故和重 大安全生产隐 患。 《煤矿安全规 畜S第3 《妾全:生产 法》第十七 条；《煤矿企 业安全生产 许可证实施 办法》第五 序 号 监察 内容 监察要素 裣查方法 参考 标准^ 备 注 4 合 管 理 安全生产规章制 度、各工种操作 规程是否建立健 查是否有以煤 矿名义印发的 文件。查操作规 程以煤矿十大 特fkA员为主。 《煤矿安全规 藥$第3 ‘； 《妾查生产 法》第十七 条；《煤矿企 业安全生产 许可证实施 办法》第五 条。 5 矿领导带班下井 情况。 查带班月度计 划;查带班情况 是否在井口公 布；查带班记 录、档案是否符 合要求;查是否 经培训取得资 格证跟班，查公 司下任命文件 是否具有跟班 资格;到调度室 査人员定位系 统，查台账记录 与定位系统是 否一致。 6 安全生产许可证 自查情况。 查阅自查表、相 关记录、档案。 7 查新入矿工人培 训情况。 查培训档案，培 训日士间是否少 于72小时，査 阅培训记录和 考核记录。 ;序 号 监察 内容 监察要素 检査方—法 参考 标准 备 汪 8 综 合 管 理 “三岗人员”人员 培训、持上岗 情况。 查看上个 检查当天期 特种作业人员 的出勸台账、有 关原始记录倒 查無证情况。 如，查瓦斯检査 工、水文地质钻 探工、安全检查 工等。査全矿特 种作业人员台 账〇安全管理人 员培训倩况包 括职能科室、区 队负责人。 \ 9 安全费用提取、 使用情况。 查上年度生产 原煤、吨煤提取 i[、挺取安全费 用总额是否符 合她舍;安全袷 用使甩是否符 合文#规定的 范围，査财务台 账、查设备设 施、仪器仪表台 账核对。 《煤矿企业安 全生产许可 证实施办法》 第六条八婕 矿生产安全 费用提取和 使用管理办 法〉丨财? [2004]119 号; 《关于调整煤 费用提取标 准的通知》财 建[2005)168 号。 序 号 监察 内容 监察要素 检查方法 参考 标准 备 注 10 合 管 理 查“超能力、超强 度、超定员”情况 1.“超能力”审阅 月度、年度生产 计划，月度、年度 生产快拫，查销 售煤量报表、财 务被表，三项呙 容梭对数据一 致，有一项齒计 到10%应进一歩 调查。必荽时按 M导线点查#工 作面推进度与报 表产量核对。2. “超强度”查阋年 度主要生产系统 设备、设施夫j參 计划及大修记 秦;桑掘设H共 电系统设备设施 年度、月度检修 弁划录。未 大修、未按规定 检修属于超强 度。查阅生产计 划、图破,是否一 个采区内同一煤 层布置3个(含3 个）以上回采工 #面或5个(含5 个)掘进工作面。 3.“超定员”查阅 定员编制文件， 查阅每个采区、 工作面人井人数 与定员是否一 致，与井下考勤 系统、人员定位 系统进行核对。 《特别规定》 446号令 序 号 监察 内容 监察要素 检查方法 参考 标准 (±1 注 查阅矿井地质 和水龙地质图， 井上卞对照图， 巷道布置图，采 掘i程平面图， 11 综 有反映实际情况 的图纸。 通风系统图，井 下运输系统图， 安全监控装备 布置图，排水、 防尘、防火注 浆、压风、充填、 抽放瓦斯等管 路系统图，井下 通信系统图，井 上、下配电系统 图和井下4气 设备布置图，井 下避灾路线图。 《煤矿安全规 程》第12条； 《煤矿企业安 全生产许可 证实施办法》 第十三条、第 四十二条。 合 管 理 查阅“六大系 12 查“六大系统”运 行情况。 统”设计、批复 文件，查阅管理 制度、查阅管理 原始记录。 序 号 监察 内容 .监察要素 检查方法 蔘考 标_ 备 注 13 合 管 理 是否按有关规定 缴存和徒用安全 生产风险抵押