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2016年中国人民大学经济学院国际商务434国际商务阅卷人文献整理 第二节　国际技术贸易的形式 　　　　 　　国际技术贸易的主导形式有三种： 　　1.单纯引进技术 　　即所谓软件交易，如专利或商标许可证协议、咨询服务、技术培训等。 　　2.引进技术与进口设备相结合 　　即所谓硬件与软件相结合的合同，如成套工厂设备合同、交钥匙合同以及含有转让技术因素的关键设备进口和补偿贸易等。 　　3.引进技术与引进外资相结合 　　如合资经营、合作经营、合作开发自然资源及大型工程项目承包等。 　　 　　一、许可证贸易 　　1.含义 　　许可证贸易是指交易双方以签订技术使用许可协议的形式所进行的技术贸易，即通过签订许可证协议，许可人允许受许可人在一定条件下使用其专利、商标或专有技术，而由受许可人支付一定的报酬，作为取得此项使用权的价格的交易。 　　许可证贸易是技术贸易最主要的形式。许可证的对象是工业产权。 　　（1） 许可协议的对象不是工业产权的控制权、所有权本身，而是其使用权。 　　（2） 许可证贸易必须由双方谈判，共同签订许可贸易协议，而不是由许可方单独签发许可证。 　　2.国际许可证协议的类型 　　根据使用技术的地域范围与使用权的大小不同，国际许可证协议可分为以下五种： 　　（1）独占许可协议 　　独占许可是指在指定地区内，受许可人在协议规定的有限期间对许可证协议项下的技术（软件）享有使用、制造或销售的独占权。许可方不得再把同样内容的使用权授予该地区内的任何第三人。许可方本人也不得在该地区使用该项技术制造和销售产品。 　　（2）排他许可协议 　　排他许可指在既定地区内，被许可人在协议有限期间对许可协议项下的技术享有排他使用权，许可人不得把同一许可授予协议地区内的任何第三方。但是，许可方可以在协议地区内使用该项技术生产和销售产品。 　　（3）普通许可协议 　　普通许可指许可方允许受许可方在指定地区内使用许可协议项下的技术，但是许可方保留自己在该地区使用该项技术、或将同一技术的使用许可再授予第三人的权利。 　　（4）可转让许可协议 　　可转让许可指受许可人经许可人的同意，并在许可协议允许的条件下，可以以自己的名义把协议项下的技术提供给第三者使用，但他要对原许可方负责。 　　（5）交叉许可协议 　　交叉许可指许可协议双方将各自拥有的专利权、商标权或专有技术互相交换，供对方使用，双方的权利可以是独立的，也可以是非独立的。交叉许可一般不收取报酬。 　　3.许可协议的内容 　　许可协议又称许可合同，是技术贸易双方当事人为共同实现专利、商标和专有技术使用权转让的特定目标而规定双方权利和义务的法律文件。许可协议的主要内容包括： 　　（1）序言条款 　　包括协议的名称、双方当事人的名称、法律地位、法定地址、签订协议的地点等。 　　（2）关键性词语定义条款 　　它对协议中反复出现的名词、术语作出明确的规定，以避免双方不同的理解或法律上不同的解释。 　　（3）许可协议的范围 　　包括： 　　a.协议项下所转让的技术的具体内容和要求。 　　b.技术的使用领域。 　　c.技术资料的内容。 　　d.使用、制造和销售的地区。 　　e.许可协议的功能及能否转让。 　　（4）关于专利权和商标权的专门条款 　　说明专利的批准时间、批准机构、专利编号、专利范围、保护地区、有效期等。对于商标权，许可人为维护其商标的声誉，一般都要订立产品质量监督条款。 　　（5）价格条款 　　它包括规定计算方法、合同金额、使用的货币等。许可贸易的价格即转让技术的价格，又称许可使用费，一般包含由于进行技术转让交易所发生的直接费用、分摊的部分技术研制费和预期利润三部分。 　　（6）支付条款 　　支付方式有三种： 　　a.一次总付 　　b.提成支付 　　c.一次总付与提成支付相结合 　　（7）技术服务和人员培训条款 　　（8）技术资料交付、保证条款和保密条款 　　（9）技术改进和发展的交换条款 　　双方交换改进和发展了的技术的条件应当是互惠、对等的。 　　（10）搭售条款 　　西方发达国家的企业在向发展中国家的企业进行技术转让交易时，往往要求被许可方必须向其购买非必要的机器设备、原材料、零配件等，或圈定其购货来源。根据许多国家的法律，这种条款本身就是非法的。 　　（11）税务条款 　　一般对许可方收取的技术使用费征收一定的税额，即预提所得税。 　　（12）不可抗力或情势变迁条款 　　本条款主要包括不可抗力的范围、确认和不可抗力发生后双方的权责。 　　（13）违约及救济办法条款 　　（14）争议的处理及法律适用条款 　　（15）合同生效与其他 　　本条款包括合同的生效、期限、变更和终止、合同中使用的文字、合同正文和附件的关系等。