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评价内容 评价要点和评价方法(不限于此) 评价结果 备注 内部控制环境 一、公司治理 本条是对商业银行公司治理的综合评价,不作为单项评价的内容。 二、董事会、监事会、高级管理层责任 本条是对商业银行董事会、监事会、高级管理层责任的综合评价,不作为单项评价的内容。 三、内部控制政策 1、是否制订了资金业务政策、管理办法等?所制订的政策是否符合商业银行的发展战略?(询问并查阅书面资料)
2、资金业务政策是否符合法律法规和监管要求?(查阅书面资料)
3、资金业务政策是否传达至工作人员并为其所熟悉?(询问和查阅)
4、资金业务政策实际执行情况如何? (抽样,可结合后面的抽样同时进
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