期货法律法规模拟试题三版..doc

1、一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A:为损失的百分之五十以上 B:不超过损失的百分之五十 C:为损失的百分之八十以上 D:不超过损失的百分之八十 E: 答案:D 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 A:10年 B:15年 C:20年 D:25年 E: 答案:C 解析:《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。 3、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A:3 B:5 C:7 D:15 E: 答案:B 解析:《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 4、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。 A:3万 B:5万 C:10万 D:20万 E: 答案:A 解析:《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 5、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A:中国证监会 B:期货交易所 C:期货业协会 D:国务院期货监督管理机构 E: 答案:A 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。 6、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（ ） A:3；3 B:3；5 C:5；7 D:5；10 E: 答案:B 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。 7、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（ ）承担。 A:所在的期货公司 B:从业人员自身 C:期货业协会 D:期货交易所 E: 答案:A 解析:期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 8、下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。 A:期货公司的打字员 B:期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C:为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D:期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 E: 答案:D 解析:期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。 9、期货公司申请设立营业部，其申请日前（ ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 A:1 B:2 C:3 D:5 E: 答案:C 解析:《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 10、期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A:经理 B:监事会 C:独立董事 D:首席风险官 E: 答案:D 解析:《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期