资格认证考试.pdfVIP

跨地区 CFPCM 资格认证考试 二零零九年六月 此表格只适用于持有由美国 CFP 标准制定局 CFP Board 或财务策 划标准制定局 FPSB 的团体会员颁授之有效 CFP 资格认证之人士 申请表格 （只适用于应考简体中文试卷） CFPCM, CERTIFIED FINANCIAL PLANNERCM 和 等认证标志，于美国以外地区由财务策划标准制定局 FPSB 全权拥有。根据与财 务策划标准制定局 FPSB 签订的协议，香港财务策划师学会是唯一在香港及澳门颁授 CFP 认证标志的认可机构。 跨地区 CFPCM 资格认证考试 二零零九年六月 重要事项 1. 考试试卷只会用英文、繁体中文或简体中文三种文字中其中一种文字编印。 此表格只适用于选择简体中文试卷者使用。如考生选择简体中文或英文试卷，请填交相应的申请表格。一经递交申 请表格，考生便不能要求更改考试试卷的语言版本。 2. 此表格包括两部分：申请指引和申请资料。填写此表格前，请先细阅申请指引。 3. 请用正楷及黑色原子笔填写。 4. 申请表内填报的个人资料及所有呈交的资料，本学会均会根据《个人资料 私隐 条例》处理。 5. 截止申请日期： 2009 年 5 月 27 日 星期三 本学会只会处理截止申请日期前收到的已填妥之申请表格，该表格必须附有所有相关证明文件及费用。未填妥的表 格、证明文件不齐全或逾期递交之申请恕不受理。 6. 考试资料： 部分 试卷名称 考试时数 考试日期及时间 考试地点 1 香港财务策划实践 3 小时 2009 年 6 月 28 日 香港 大屿山 香港税务及金融服务 星期日 香港国际机场 2 市场监管/本地实务 1 小时 下午 亚洲国际博览馆 7. 考生必须将已填妥之申请表格及所有证明文件，亲身递交或邮寄至本学会： 香港 湾仔 告士打道 56 号 东亚银行港湾中心 26 楼 2601 室 香港财务策划师学会 营运部（资格认证）收 注: 「跨地区CFPCM 资格认证考试」申请 8. 本学会最迟会于考试日期前两星期寄出申请结果通知及收据。合资格的考生会同时获发准考证详列考试时间及地点 等资料。如考生未能于考试日期五日前收到准考证，应实时联络本学会。 9. 考生必须于参加考试前，详细阅读跨地区 CFPCM 资格认证考试的考试规则。违反有关考试规则可能会被取消考试资 格。 10. 所有申请将由香港财务策划师学会审查及批核。本学会有权拒绝批核任何申请。 11. 本学会依据香港现行的反歧视法例订立政策及程序，以确保所有考生于考试及认证过程中获得公平及平等的待遇。 12. 学会保留权利在少于 15 名考生报考的情况下取消跨地区 CFPCM 资格认证考试。 2 Feb 09 跨地区 CFPCM 资格认证考试 二零零九年六月 申请指引 报考资格 凡持有由美国 CFP 标准制定局 CFP Board 或财务策划标准制定局 FPSB 的团体会员颁授之有效 CFP 资格认证 并 完 成跨地区 CFPCM 资格认证教育课程之人士，均可报考。 第一部份：个人资料 1. 颁授 CFP 资格认证之国家/地区: 考生提交申请表格时，必须附上其有效 CFP 证书副本。 2. 行业编号 请根据以下编号选择对从事行业的最佳描述。 I 1 零售银行 I 6 独立财务顾问 I 11 会计 I 2 私人银行 I 7 基金公司 I 12 学术 I 3 投资银行 I 8 资产管理 I 13 房地产界别 I 4 人寿保险 I 9 证券经纪 I 14 其它 I 5 一般保险 I 10 法律 第二部份：香港财务策划师学会认可跨地区 CFPCM 资格认证教育课程 考生请填写已完成跨地区 CFPCM 资格认证教育课程的资料。 第三部份： 声明 考生签署此申请表格前，请先详细阅读声明部份，并于向现时雇主透露成绩的适当空格上划上“”号。 第四部份： 付款详情 1. 所有考试费用一概不得转让。 2. 如考生取消申请，恕不获退还任何考试费。 3. 如考生缺席考试，所缴交考试费用概不退回。 4. 在递交考试申请前，考生须先确定已符合所有报考资格。如考生递交未能符合报考资格之考试申请，考生需缴交港币 $300 之行政费。 考生检查清单 在递交考试申请前，请先详阅及标记清单，确定已完成所有要求，并连同申请表格一并提交。 确认收据 邮递跨地区 CFPCM 资格认证考试申请表格： 确认收据将以电邮方式传送到阁下在此考试申请表上「第一部分︰个人资料」中填写的电邮地址。倘若阁下没有提供电 邮地址，本学会将不会发出确认收据。 亲自递交跨地区 CFPCM 资格认证考试申请表格： 本学会会实时发回已盖印的确认收据