统一报送平台模块设计.docVIP

模块 用例名称 用例详细介绍 数据维护 客户信息维护 对系统抽取过来的客户信息进行维护，包括添加客户信息，修改客户信息。客户信息维护页面根据客户名称、原系统客户号、反洗钱客户号，证件号码其中一项或多项作为查询条件得到该客户信息。 账户信息维护 对系统抽取过来的账户信息进行维护，包括添加账户信息，修改账户信息。账户信息维护页面根据账户来源，账号其中一项或多项作为查询条件得到该账户信息或者账户列表。 贷款账户信息维护贷款 交易信息维护 对系统抽取过来的交易信息进行维护，包括添加交易信息，修改交易信息。交易信息维护页面根据交易开始日期、交易截止日期、账户、业务标识号其中一项或多项作为查询条件列出交易信息列表。 一次交易补录 对生成预警前的交易信息进行补录。 对手信息维护 对系统抽取过来的对手信息进行维护，包括添加对手信息，修改对手信息。对手信息维护页面根据交易对手账号，交易对手姓名作为查询条件得到该对手的信息。 对方银行信息维护 对系统抽取过来的对手所在银行的信息，包括添加对手银行信息，修改对手银行信息。对手银行信息页面根据对方金融机构网点名称，对方金融机构网点代码作为查询条件得到该对手银行的信息。 名单信息维护 名单维护可以通过支行人员来进行维护，包括对名单的添加、修改、删除，批量导入操作。名单维护页面根据创建起始日期，创建截止日期，名单类型作为查询条件得到所需信息。 上报管理 人工创建报告 对于系统没生成的报文，操作员认为有洗钱嫌疑的客户交易信息，通过人工方式创建报告，包括大额和可疑，对应客户号添加或删除交易信息。 大额交易补录 对于系统没生成的有洗钱嫌疑的客户的交易添加到大额交易信息中。 可疑交易补录 对于系统没生成的有洗钱嫌疑的客户的交易添加到可疑交易信息中。 大额报告补录 对系统生成的大额报告进行补录，提交等操作。 可疑报告补录 对系统生成的可疑报告进行补录，提交等操作。 大额报告审核 对提交的大额报告进行审核，通过或退回。 可疑报告审核 对提交的可疑报告进行审核，通过或退回。 报告查询 对报告进行查询。 报告打包 对上报人行的报告进行打包。 数据包管理 对打包完成的数据包进行管理。 回执管理 对回执信息进行管理。 数据包上传 实现数据包移植 参数管理 监测规则参数维护 监测规则参数的管理，添加、删除、修改、查看。阈值参数的管理，添加、删除、修改、查看。 系统运行参数维护 系统运行参数管理，包括国家、地区、节假日、校验规则信息的管理，添加、删除、修改、查看。 监测规则配置管理 监测规则配置管理，包括规则的管理、指标管理、规则指标关系维护、指标—指标关系维护。 其他参数维护 其他的参数维护，包括科目、交易码、币种、全国联行、账户类型、涉外收支交易码、交易方式、汇率的维护。 法人信息维护 对机构法人信息进行维护。 运行监控 任务信息管理 反洗钱监测和风险评级后台任务，包括任务的增删该查等功能 任务池管理 反洗钱监测和风险评级后台任务，包括任务的增删该查等功能 统计报表 报告处理统计表 可以通过大额和可疑报告类型，报告处理统计时间段下，系统中对应机构，查询显示报告状态处理数据的统计情况，并下载出报告处理统计表(EXCEL格式)，表要实现人行的校验规则，用于内部督办 交易补录统计表 可以通过大额和可疑报告类型，交易处理统计时间段下，系统中对应机构，查询显示交易补录状态(通过和未通过)数据的统计情况，并下载出交易补录统计表(EXCEL格式)，用于内部督办 客户预警统计表 可以通过大额和可疑报告类型，客户预警处理统计时间段下，系统中对应机构，查询显示客户预警处理数据的统计情况，并下载出客户预警统计表(EXCEL格式)，用于内部督办 机构预警统计表 通过系统中对应机构和相应的时间段，查询预警类型(大额、可疑、人工、新增及预警总数)数据的统计情况，并下载出机构预警统计表(EXCEL格式)，表要实现人行的校验规则，用于内部督办 培训记录 显示出银行反洗钱的相应培训信息，培训部门信息可以下载，表为金融机构反洗钱培训情况统计表，表要实现人行的校验规则，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 宣传记录 显示出银行反洗钱的相应宣传信息，宣传部门的宣传相应信息可以下载，表为金融机构反洗钱宣传活动情况统计表，表要实现人行的校验规则，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 内控制度 显示出银行反洗钱的相应内控制度信息，内控制度相应的具体信息可以下载，表为金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表，表要实现人行的校验规则，页面可以实现修改、查询、添加、删除功能 内部审计 显示出银行反洗钱的相应内部审计信息，审计部门的内部审计相应信息可以