2024年辽宁省期货从业资格期权交易模拟试题策略.pdf

2023年辽宁省期货从业资格：期权交易的基本方略模拟试

题

一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意)

1、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会(),A.

暂停从业人员资格6个月至12个月

B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.公开通报批评

2、期货企业的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货企业追加保证金的，由于行

情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要赔偿

责任，赔偿额不超过损失的()。sA.60?.80%

C.20%

D.40%

3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。sA.企业法人；B.自然人；C.会

员；D.国有企业

4、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。;A.资产

B.营业成本sC.资本金；D.负债

5、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格

卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买

入”,从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户

保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合

约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货企

业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的告知，期货企业

主张告知丁某追加保证金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当()。s

A.支持丁某的主张；B.支持期货企业的主张

C.亲自重新调取证据，D.根据既有材料综合判断

6、假如套期保值者能争取到一种有利的,套期保值交易就能获利。sA.利息，B.基

差

C.现货价格sD.期货价格

7、下列可以从事期货交易的是()。

A.国家机关和事业单位，B.某集团下属企业，C.期货交易所的工作人员sD.中国期货业

协会的工作人员

8、孙某在期货企业里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得

了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，

抵达1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上状况，回答

问题：假设该期货企业在经营过程中，2023年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局规

定整改，张某受到中国证监会的行政惩罚。经整改完毕后，证监会检查合格，期货企业欲申

请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。

A.予以同意，B.不予同意，C.予以其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以

同意；D.予以同意，但应当限制其结算业务范围

9、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。sA.市场资金总量变动率

B.市场资金集中度

C.现价期价偏离率sD.期货价格变动率

10、非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的

()条件的，期货企业应当承担由此产生的民事责任。sA.无权代理；B.职务代理，C.越权

代理

D.表见代理A11、《期货从业人员执业行为准则(试行)》自()起施行。

A.2023年7月1日；B.2023年7月10日；C.2023年6月30日

D.2023年4月30日

12、管理及撤销期货从业人员从业资格的();A.中国证监会

B.中国证券业协会sC.中国期货业协会，D.各期货企业

13、()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会；B.中国证监会；C.中国证券业协会；D.国务院期货监督管理机构

14、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，

当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为。sA.6.3

15、期货企业办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出同

意或者不同样意的决定。

A.变更注册资本

B.变更企业形式

C.破产

D.变更3??上的股权

16、申请设置期货企业，以期货企业经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资

本的比例()。

A.不得低于85%

B.不得高于85?.不得低于15?.不得高于15%

17、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。sA.配额；