电梯风险分级管控清单（特种设备双体系）.docx

电梯-风险分级管控清单 序号 检查项目 危险源（危害因素） 可能导致的事故特征及后果 控制措施 L S R 评价级别 管控级别 备注 1 人员持证情况 电梯安全管理人员或司机1.未持证人员上岗；2.作业证不在有效期内；3.作业内容与证书项目不相符。 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立电梯安全管理人员与作业人员管理制度 4 3 12 3级 黄 2 人员安全培训情况 未按规定定期开展安全培训，培训未覆盖相关人员 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立电梯安全管理人员与作业人员管理制度 4 3 12 3级 黄 3 人员配置情况 未按规定配备相关人员：1.医院提供患者使用的电梯，直接用于游客观光的速度大于2.5米/秒的乘客电梯，以及需要人工操作的电梯，未按规定配备电梯司机；2.公众聚集场所未设立专人进行现场疏导 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立岗位责任制 3 2 6 4级 蓝 4 未按规定配置安全责任人：使用未公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30台以上（含30台）电梯的，逐台落实安全责任人 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立岗位责任制 3 3 9 3级 黄 5 未按规定配置安全管理人员：使用电梯总量20台以上（含20台）的，未配备专职安全管理员 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立岗位责任制 2 2 4 4及 蓝 6 安全管理机构 未按规定设置安全管理机构：使用未公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30台以上（含30台）电梯的；使用电梯总量50台以上（含50台）的没建立安全管理机构 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立岗位责任制 2 2 4 4级 蓝 7 安全管理制度 未建立以岗位责任制未核心的电梯运行管理规章制度或电梯运行管理规章制度不全，应当建立的规章制度有1.电梯安全管理机构（需要设置时）和相关人员岗位职责；2.电梯经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度；3.电梯使用登记、定期检验管理制度；4.电梯隐患排查治理制度；5.电梯安全管理人员与作业人员管理和培训制度；6.电梯采购、安装、改造、修理、报废管理制度；7.电梯应急救援管理制度；8.电梯钥匙使用管理制度；9.电梯事故报告和处理制度。 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立安全管理制度 2 2 4 4级 蓝 8 设备使用登记 在电梯投入使用前或者投入使用后30日内，未向电梯所在地的直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门申请办理使用登记 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立使用登记、定期检验管理制度 4 4 16 2级 橙 9 《特种设备使用标志》未按规定固定在电梯轿厢（或者扶梯、人行道出入口）易于乘客看见的部位 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立安全管理制度 3 3 9 3级 黄 10 安全技术档案 未按一梯一档建立安全技术档案；档案文件内容和保存期限不满足相关规定，安全技术档案至少包括一下内容：1.使用登记证；2.《特种设备使用登记表》；3.特种设备设计、制造技术资料和文件，包括设计文件、产品质量合格证明（含合格证及其数据表、质量证明书）、安装及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等；4.电梯安装、改造和修理的方案、图样、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；5.电梯定期自行检查记录（报告）和定期检验报告；6.电梯日常使用状况记录；7.电梯及其附属仪器仪表维护保养记录；8.电梯安全附件和安全保护装置检验、检修、更换记录和有关报告；9.电梯运行故障和事故记录及事故处理报告。未按规定在设备使用地保存相关安全技术档案原件或复印件。 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立安全管理制度 2 2 4 4级 蓝 11 操作规程 配有司机的未建立电梯司机操作规程 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立电梯司机操作规程 3 3 9 3级 黄 12 应急预案及演练 未建立特种设备事故应急专项预案；未按规定定期开展应急救援预案演练并保存应急救援预案演练记录（含文字、图片、视频等） 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立电梯应急救援管理制度 4 3 12 3级 黄 13 维护保养管理 未要求维护保养单位提供维护保养计划（时间、梯号、人员），以便于提前张贴告知用户；维护保养警示护栏等防护措施不齐全；维护保养时。检查人员持证情况、监督配合维护保养过程，签字时确认维护保养项目与记录不一致；为定期开展维护保养；维保单位无资质；维保单位超许可范围维保。 坠落、剪切、打击、触电、碰撞、挤压、受困或故障 建立