云南省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试试题.doc

PAGE 2016年云南省期货从业资格：期货合约与期货交易制度考 试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1 B．2 C．3 D．5 2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日， 丁某发出以每手 1000元价格 卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至 600元，交易员小王自作主张卖出 5手白糖 合约，将透支的 3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉 讼，应当以（）为被告。 A．期货公司 B．期货公司营业部 C．小王 D．期货公司和小王 3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元  万元的损失，客户向期货公司提 。 4、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。 A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令 5、执行价格为 14900点的恒指看跌期权。当恒指为 __时，可以获得最大赢利。 A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点 6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A．企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X 1 B．期货公司承担费用 X和损失Y C．企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D．企业承担费用 X和损失Y 7、管理及撤销期货从业人员从业资格的（） A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司 8、某投资者在5月份以4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 400美元/盎司的 6月 份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为 450美元/盎司，则该投资者损失__。 A．45.5 美元/盎司 B．54.5 美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5 美元/盎司 9、中国期货业协会是（）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 10、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008年由于期货行情稳定， 形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 12、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内作出 批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更3%以上的股权 13、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问， 其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（） 。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 2 D．可以助其以调用的形式进行兼职 14、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（） 。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 15、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 16、期货市场的基本功能之一是 __。 A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值 17、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第 49条所规定的 （）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 18、内幕交易等重大期货违法行为时， 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准， 可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个